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上交所筑起“戰(zhàn)疫”金融防線

優(yōu)化監(jiān)管方式 強化直接融資服務(wù)

周松林 孫翔峰中國證券報·中證網(wǎng)

  中證網(wǎng)訊(記者 周松林 孫翔峰)上交所16日介紹,新冠肺炎疫情發(fā)生以來,上交所堅決貫徹黨中央和國務(wù)院決策部署,積極推進落實五部委《關(guān)于進一步強化金融支持防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情的通知》和中國證監(jiān)會疫情防控工作有關(guān)要求,及時發(fā)布《關(guān)于全力支持防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情相關(guān)監(jiān)管業(yè)務(wù)安排的通知》,就疫情防控特殊時期相關(guān)業(yè)務(wù)實施做出調(diào)整和銜接安排,優(yōu)化自律監(jiān)管與服務(wù)方式,提供專門服務(wù)通道和在線業(yè)務(wù)操作便利,降低重點地區(qū)市場機構(gòu)運行成本,保障各項業(yè)務(wù)穩(wěn)妥有序開展,全力做好疫情防控工作。

  優(yōu)化自律監(jiān)管 保障市場有序運行

  針對上市公司在信息披露、企業(yè)融資和并購重組等方面面臨一些新的挑戰(zhàn),上交所全面落實五部委通知和證監(jiān)會工作要求,特殊時期做出特別監(jiān)管安排,尊重市場規(guī)律,體現(xiàn)監(jiān)管彈性,讓自律監(jiān)管更有溫度、更暖人心。

  一是優(yōu)化科創(chuàng)板審核工作。放寬審核時限,自2月3日起科創(chuàng)板首次公開上市審核、上市公司重大資產(chǎn)重組審核及其他相關(guān)審核中發(fā)行人回復(fù)時限等規(guī)則規(guī)定的審核時限,以及發(fā)行人更新財務(wù)報告的時限,予以中止計算。正常推進受理和審核,支持鼓勵與疫情防控相關(guān)的科技創(chuàng)新企業(yè)在科創(chuàng)板上市,相關(guān)企業(yè)申請材料齊備的即報即受理,組織熟悉生物醫(yī)藥行業(yè)的專業(yè)審核人員集中攻關(guān)、快速審核。通過審核系統(tǒng)在線辦理業(yè)務(wù)咨詢并簡化咨詢流程,響應(yīng)時間不超過2個工作日。

  二是優(yōu)化發(fā)行承銷服務(wù)。及時調(diào)整待發(fā)行與發(fā)行中企業(yè)發(fā)行日程,鼓勵通過互聯(lián)網(wǎng)和電話方式開展非現(xiàn)場路演。研究創(chuàng)新服務(wù)方式,擬通過線上直錄播方式舉辦上市儀式。支援湖北省上市公司,免收湖北省上市公司2020年上市年費,免收2020年湖北省新上市公司上市初費和上市年費。目前,共完成新股申購9家,其中科創(chuàng)板申購7家,主板申購2家。

  三是優(yōu)化信披監(jiān)管和服務(wù)。做好上市公司股東大會召開、限售股份上市、債券付息兌回等相關(guān)公告及業(yè)務(wù)梳理,對130余家公司業(yè)務(wù)事項作了銜接安排。針對受疫情影響部分上市公司審計難以正常開展,導(dǎo)致公司無法按期披露2019年年報和2020年一季報的情況,及時做出延期披露安排。目前,已穩(wěn)妥安排了70余家公司進行年報披露預(yù)約日期變更。同時,落實適當(dāng)放寬并購重組業(yè)務(wù)相關(guān)時限,已對小康股份1家公司重組數(shù)據(jù)有效期按規(guī)則進行了延期。

  馳援重點一線 強化直接融資服務(wù)

  針對湖北等疫情較為嚴(yán)重地區(qū)的部分行業(yè)、企業(yè)生產(chǎn)和投資受到較大影響,上交所堅持一切有利于疫情防控和促進資本市場平穩(wěn)運行的原則,優(yōu)先為受疫情嚴(yán)重影響的地區(qū)、企業(yè)提供高效便捷的直接融資服務(wù)。

  一是建立債券綠色通道。對于湖北等疫情嚴(yán)重地區(qū)的企業(yè),以及募集資金用于疫情防控用途等企業(yè),建立公司債券、資產(chǎn)支持證券發(fā)行審核綠色通道。目前,上交所已為武漢當(dāng)代明誠、襄陽東津國投等多只湖北地區(qū)公司債券優(yōu)化審核流程,實行“專人對接,專項審核,即報即審,特事特辦”。同時,全力對接和支持相關(guān)企業(yè)發(fā)行“疫情防控債”,積極配合做好疫情防控期間地方政府債券發(fā)行服務(wù)工作。

  二是快速辦理基金審核。為支持湖北省的交通、通訊、教育、醫(yī)院、污水處理系統(tǒng)等公共設(shè)施的建設(shè),上交所助力招商基金于2月10日上報了全市場首只定向助力湖北的“抗疫債基”——招商湖北省地方債ETF,并通過“綠色通道”加快加急處理,2個工作日內(nèi)出具了無異議函。

  摸排潛在風(fēng)險 守住市場防控之門

  在支援疫情防控的同時,上交所加強對上市公司、債券市場、交易運行等方面的風(fēng)險摸排,對各類市場主體受疫情影響的程度進行深入排摸和認真研判,及時做出應(yīng)對安排,切實保障市場安全穩(wěn)定運行。

  一是加強上市公司風(fēng)險排摸。第一時間組織力量摸排上市公司復(fù)工復(fù)產(chǎn)情況,了解疫情對上市公司生產(chǎn)經(jīng)營的影響,了解未能復(fù)工復(fù)產(chǎn)的原因和面臨的實際困難。根據(jù)掌握的實際情況進行深入分析,針對上市公司主要面臨的復(fù)工難、物流不暢、資金流等壓力,有針對性地研究提出相關(guān)解決建議方案。同時,嚴(yán)密關(guān)注二級市場波動對上市公司的影響,對瀕臨退市公司的風(fēng)險因素予以重點關(guān)注,對疫情防控概念股炒作等類型化問題進行密切跟蹤,對股票質(zhì)押等可能影響市場整體運行的風(fēng)險進行排查。

  二是加強債市風(fēng)險排查力度。持續(xù)做好發(fā)行人信息披露工作,通過設(shè)立信息披露專項服務(wù)通道,引導(dǎo)受疫情影響的發(fā)行人切實履行信息披露義務(wù)。加強對重點行業(yè)和疫情嚴(yán)重地區(qū)發(fā)行人的債券風(fēng)險排查工作,對于可能存在兌付風(fēng)險的,積極督促受托管理人全力協(xié)助發(fā)行人,通過協(xié)調(diào)投資者撤銷回售、達成展期協(xié)議,以及進行債券轉(zhuǎn)售等方式緩釋流動性風(fēng)險。

  三是確保市場交易通暢安全。為確保節(jié)后順利開市和疫情防控期間交易運行安全,上交所全力做好技術(shù)運維和保障工作。春節(jié)假期前,便啟用了外高橋災(zāi)備中心,對交易系統(tǒng)、業(yè)務(wù)系統(tǒng)、中臺服務(wù)等共計28個系統(tǒng)作了對應(yīng)變更,保障延遲開市后的首日交易平穩(wěn)。開市后,針對市場交易情況,迅速啟動交易系統(tǒng)容量排查工作,從核心交易系統(tǒng)及其場務(wù)端共計12個系統(tǒng),強化生產(chǎn)運行情況跟蹤和風(fēng)險識別。

  上交所表示,當(dāng)前,疫情防控工作到了最吃勁的關(guān)鍵階段。在此前已向湖北省慈善總會捐贈資金3000萬元專項用于武漢及其周邊地區(qū)的新冠疫情抗擊及防治的基礎(chǔ)上,近期上交所工會又再組織全所員工開展抗擊疫情專項捐款活動。在這場全國“大戰(zhàn)疫”面前,上交所將在中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)下,繼續(xù)強化組織領(lǐng)導(dǎo)、擔(dān)當(dāng)作為和責(zé)任落實,毫不放松做好疫情防控重點工作,舉全所之力,以資本市場一線戰(zhàn)備軍的姿態(tài),確保上交所市場穩(wěn)定健康運行,進一步深化科創(chuàng)板改革,全力配合創(chuàng)業(yè)板改革,堅決打贏疫情防控的人民戰(zhàn)爭、總體戰(zhàn)、阻擊戰(zhàn),為實現(xiàn)今年全國經(jīng)濟社會發(fā)展目標(biāo)任務(wù)做出我們的貢獻。

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