中泰證券（上海）資管公司被上海證監(jiān)局責(zé)令整改

　　中證網(wǎng)訊（記者 喬翔）上海證監(jiān)局網(wǎng)站3月17日披露，對(duì)中泰證券(上海)資產(chǎn)管理有限公司采取責(zé)令改正的措施。經(jīng)查，該公司在開展業(yè)務(wù)過程中存在以下行為：一是公司個(gè)別資產(chǎn)管理計(jì)劃在所投資的債券已停止競價(jià)交易的情況下，仍長期采用歷史收盤價(jià)估值，估值方法不合理；二是關(guān)聯(lián)交易制度不完善，對(duì)關(guān)聯(lián)交易定價(jià)方法未進(jìn)行規(guī)范。

　　根據(jù)《私募資管辦法》第七十八條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)中泰證券(上海)資產(chǎn)管理有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。王洪懿作為公司合規(guī)總監(jiān)及公司估值委員會(huì)委員，對(duì)上述相關(guān)行為負(fù)有責(zé)任，決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。此外，徐建東作為公司總經(jīng)理及公司估值委員會(huì)委員，同樣對(duì)上述相關(guān)行為負(fù)有責(zé)任，決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。