廣東證監(jiān)局對粵開證券出具警示函

　　中證網(wǎng)訊（記者 李夢揚）粵開證券2月24日晚間公告，公司于2月22日收到中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局（簡稱“廣東證監(jiān)局”）行政監(jiān)管措施決定書。廣東證監(jiān)局稱，經(jīng)查，公司存在以下問題：一是公司內(nèi)部合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)部分不具有基金從業(yè)資格的營銷人員、中后臺人員參與基金銷售活動問題，未按照內(nèi)部規(guī)定開展合規(guī)問責，且個別分支機構(gòu)中后臺人員仍有參與基金銷售問題。二是基金銷售相關(guān)部門的合規(guī)風控人員不具有基金從業(yè)資格。三是長期未發(fā)現(xiàn)廣西分公司原負責人郭某任職期間在其他營利性機構(gòu)兼職，且發(fā)現(xiàn)相關(guān)問題后未按照內(nèi)部規(guī)定開展合規(guī)問責，分支機構(gòu)未及時向?qū)俚刈C監(jiān)局報告。廣東證監(jiān)局決定對粵開證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　粵開證券表示，針對上述事件，公司引以為戒，對存在的問題進行整改，按照監(jiān)管機構(gòu)的要求嚴格落實整改措施，完善合規(guī)問責和金融產(chǎn)品代銷機制，加強分支機構(gòu)負責人等關(guān)鍵崗位人員管理，進一步加強內(nèi)部管控，切實提升合規(guī)管理水平。