監(jiān)管出手糾偏 券商合規(guī)人員薪酬須“合規(guī)”
近日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露，對(duì)華林證券采取“限制業(yè)務(wù)活動(dòng)”的監(jiān)管措施，事由主要是合規(guī)管理問(wèn)題。至此，近期因同類(lèi)問(wèn)題被證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施的券商已增至7家，其中不乏行業(yè)排名靠前的大型券商。細(xì)究其合規(guī)管理“缺環(huán)”，合規(guī)人員薪酬偏低是一個(gè)普遍問(wèn)題，上述7家券商中，就有5家被監(jiān)管指出“部分合規(guī)人員薪酬低于公司同級(jí)別平均水平”。那么，“合規(guī)人員薪酬偏低”究竟是有多低？監(jiān)管的關(guān)注和提示又會(huì)起到怎樣的效果？
以合規(guī)總監(jiān)為例，華南某中型券商去年即因合規(guī)人員薪酬偏低等問(wèn)題被監(jiān)管關(guān)注。在這家公司的2018年年報(bào)中，可以發(fā)現(xiàn)其入職4個(gè)月的合規(guī)總監(jiān)從公司獲得的稅前報(bào)酬總額為36萬(wàn)元。按年薪折算，在包括公司董事長(zhǎng)在內(nèi)的10名管理層核心人員中，這位合規(guī)總監(jiān)的收入排名第7。而在監(jiān)管部門(mén)關(guān)注后，該券商又通過(guò)績(jī)效薪酬“糾偏”，這位合規(guī)總監(jiān)的績(jī)效薪酬為66萬(wàn)元，收入排名在核心管理層中升至第5。
再看近期被證監(jiān)會(huì)“點(diǎn)名”的華南某大型券商，對(duì)比公司的2017年、2018年年報(bào)，合規(guī)總監(jiān)2017年從公司獲得的稅前報(bào)酬總額達(dá)323.31萬(wàn)元，但2018年的稅前報(bào)酬總額下滑至168.04萬(wàn)元，在包括董事長(zhǎng)在內(nèi)的12名管理層主要成員中，排位第7。
將上述案例與2017年證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（下稱(chēng)“辦法”）對(duì)比，合規(guī)總監(jiān)的收入排名（整改前）并未達(dá)到“辦法”所規(guī)定的要求：（具有）合規(guī)負(fù)責(zé)人工作稱(chēng)職的，其年度薪酬收入總額在公司高級(jí)管理人員年度薪酬收入總額中的排名不得低于中位數(shù)。
那普通合規(guī)崗位的員工薪酬水平如何呢？查詢(xún)招聘信息網(wǎng)站，目前券商合規(guī)人員的每月薪酬主要分布在6000元至15000元不等。券商人士表示，實(shí)際操作中，根據(jù)崗位、學(xué)歷不同，人員薪酬也有所不同，而大券商和中小券商之間也有收入差距。
但對(duì)比券業(yè)從業(yè)人員的平均水平，上述收入并不算高。據(jù)2018年年報(bào)數(shù)據(jù)粗略統(tǒng)計(jì)，當(dāng)年大部分上市券商的員工人均年薪集中在30萬(wàn)元至50萬(wàn)元之間。其中，大型券商如華泰證券、東方證券、國(guó)泰君安員工的人均薪酬超過(guò)了50萬(wàn)元。華安證券、方正證券、國(guó)元證券等中小券商的人均薪酬也達(dá)到20萬(wàn)元以上。
對(duì)此，有券商合規(guī)部門(mén)人士認(rèn)為，近期監(jiān)管層從多方面對(duì)券商的合規(guī)管理加強(qiáng)監(jiān)督，體現(xiàn)出保持依法從嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢(shì)的決心。合規(guī)是券商健康發(fā)展的“安全閥”，只有具備相應(yīng)的合規(guī)風(fēng)控能力，券商才能開(kāi)展相應(yīng)的業(yè)務(wù)，提升券商合規(guī)人員的薪酬水平成為當(dāng)務(wù)之急。
隨著監(jiān)管對(duì)合規(guī)的日益重視，合規(guī)人員也漸漸成了“香餑餑”。從校招和社會(huì)招聘的信息來(lái)看，券商釋放了不少合規(guī)崗位。此外，野村東方、摩根大通等外資控股券商已相繼獲準(zhǔn)開(kāi)業(yè)，也加入了“搶人”大戰(zhàn)。
在這種形勢(shì)下，合規(guī)人員的薪酬待遇也似有“水漲船高”之勢(shì)，尤其是對(duì)一些有兩三年工作經(jīng)驗(yàn)的從業(yè)者、監(jiān)管離職人士，部分券商已舍得開(kāi)出較高“價(jià)碼”。不過(guò)，某券商合規(guī)總監(jiān)直言，整體薪酬雖會(huì)比前幾年有一定的漲幅，但也不會(huì)增加太多，主要是有券商意圖控制經(jīng)營(yíng)成本。
