山西證券:新證券法開(kāi)啟投資者權(quán)益保護(hù)新征程
“誠(chéng)實(shí)守信 做受尊敬的上市公司”投資者保護(hù)專項(xiàng)行動(dòng)專欄
中證網(wǎng)訊(記者 昝秀麗)山西證券有關(guān)負(fù)責(zé)人日前在接受中國(guó)證券報(bào)記者采訪時(shí)表示,2020年,是我國(guó)資本市場(chǎng)的法治建設(shè)年和全面深化改革的關(guān)鍵推進(jìn)年。歷經(jīng)30年的高速發(fā)展,資本市場(chǎng)已經(jīng)成為我國(guó)金融體系的重要組成部分;仡櫸覈(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展進(jìn)程,廣大投資者始終與市場(chǎng)共擔(dān)風(fēng)雨、共同成長(zhǎng),為資本市場(chǎng)的建設(shè)和發(fā)展作出了積極貢獻(xiàn)。時(shí)至今日,我國(guó)擁有全球規(guī)模最大、交易最活躍的投資者群體,這是現(xiàn)階段我國(guó)資本市場(chǎng)的基本特征。
投資者權(quán)益保護(hù)是資本市場(chǎng)健康發(fā)展的永恒主題,市場(chǎng)共同見(jiàn)證了我國(guó)在投資者權(quán)益保護(hù)方面的所做的努力,法治供給持續(xù)完善,監(jiān)管效力持續(xù)提升,特別是證券法的修訂,開(kāi)啟了投資者權(quán)益保護(hù)新征程。
良法治市夯實(shí)投保根基
山西證券有關(guān)負(fù)責(zé)人指出,投資者是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主要參與者,投資者信心和預(yù)期對(duì)活躍市場(chǎng)有著至關(guān)重要的作用。投資者利益的保護(hù)關(guān)系到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。保護(hù)投資者合法權(quán)益,不僅是資本市場(chǎng)健康運(yùn)行的基礎(chǔ),也是維護(hù)社會(huì)公平正義,促進(jìn)金融經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)。
投資者利益的保護(hù)重在立法和執(zhí)法上,證券法是維護(hù)投資者合法權(quán)益的法律基礎(chǔ)。修訂后的證券法從加強(qiáng)投資者權(quán)益保護(hù)的角度,回應(yīng)了市場(chǎng)投資者的呼聲和訴求,在全面推行注冊(cè)制、完善投資者保護(hù)制度、強(qiáng)化信息披露義務(wù)、提高違法違規(guī)成本等方面做出了一系列改革,對(duì)資本市場(chǎng)的健康長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展將產(chǎn)生積極而深遠(yuǎn)的影響。
市場(chǎng)主體強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)
資本市場(chǎng)各參與主體要以新證券法為遵循,在發(fā)行、交易、信息披露等方面強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng),切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益。
一是以全面推行證券發(fā)行注冊(cè)制度為契機(jī),明晰各自的責(zé)任和義務(wù),更加強(qiáng)調(diào)誠(chéng)信、合規(guī)經(jīng)營(yíng)。新證券法對(duì)證券發(fā)行制度作了系統(tǒng)修改完善,同時(shí)也對(duì)中介機(jī)構(gòu)、上市公司的誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)、合規(guī)運(yùn)作提出了更高的要求。二是上市公司要建立底線思維,明晰違法違規(guī)后果,警鐘長(zhǎng)鳴。新證券法大幅提高了證券違法行為的處罰力度,完善了證券違法民事賠償責(zé)任等。三是上市公司要把投資者權(quán)益保護(hù)作為投資者關(guān)系管理最重要的環(huán)節(jié)。新證券法還新增專章,進(jìn)一步優(yōu)化投資者保護(hù)制度。四是上市公司要強(qiáng)化信息披露管理,把信息披露作為與投資者溝通的核心任務(wù)。新證券法還新增了信息披露專章,規(guī)范了信息披露義務(wù)人的自愿披露行為,并要求信息披露真實(shí)準(zhǔn)確完整,簡(jiǎn)明清晰,通俗易懂。
不斷提升治理水平
山西證券有關(guān)負(fù)責(zé)人表示,山西證券有著資本市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)和上市公司的雙重身份,一直以來(lái),秉承“以義制利、協(xié)作包容、追求卓越”的核心價(jià)值觀和“讓投資更明白”的服務(wù)宗旨,積極踐行投資者權(quán)益保障。公司以新證券法為指引,提升專業(yè)能力、規(guī)范公司治理,通過(guò)各種途徑保持與投資者之間的良性互動(dòng),引導(dǎo)投資者增強(qiáng)法律意識(shí),為資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展,發(fā)揮積極作用。
一是持續(xù)加大投資者教育工作力度,保護(hù)投資者合法權(quán)益。公司高度重視投資者教育和保護(hù)工作,從風(fēng)險(xiǎn)揭示、適當(dāng)性管理、法律法規(guī)宣導(dǎo)等方面,努力提升投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。二是強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控,健全內(nèi)控機(jī)制,切實(shí)履行“守門人”職責(zé)。公司始終堅(jiān)持審慎穩(wěn)健的經(jīng)營(yíng)風(fēng)格,堅(jiān)守紅線意識(shí)和底線思維,切實(shí)響應(yīng)監(jiān)管部門的要求,全面梳理完善內(nèi)控及合規(guī)管理制度,多措并舉保障進(jìn)入資本市場(chǎng)的股權(quán)、債權(quán)項(xiàng)目安全、可靠。公司內(nèi)部嚴(yán)格落實(shí)問(wèn)責(zé)機(jī)制,細(xì)化項(xiàng)目人員執(zhí)業(yè)質(zhì)量的評(píng)價(jià)和考核制度,以罰促改,懲前毖后,真正在公司內(nèi)部形成“項(xiàng)目質(zhì)量就是生命線”的展業(yè)理念。三是堅(jiān)持“四個(gè)敬畏”,持續(xù)提升公司治理水平。公司嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī),遵照?qǐng)?zhí)行上市公司和證券公司雙重監(jiān)管規(guī)定,持續(xù)完善公司治理體系,完善公司合規(guī)體系,深化合規(guī)管理理念,通過(guò)不斷完善的信息化建設(shè),提升公司治理水平和透明度,堅(jiān)守“四條底線”,保障公司穩(wěn)健發(fā)展。四是自覺(jué)履行上市公司義務(wù),不斷提升投資者關(guān)系管理能力。公司通過(guò)多種方式、渠道加強(qiáng)投資者關(guān)系管理,保持與投資者的密切溝通,注重聆聽(tīng)投資者的意見(jiàn),答復(fù)相關(guān)疑問(wèn),積極傳遞公司的信息和價(jià)值,切實(shí)保障投資者的知情權(quán)。公司非常重視投資者回報(bào),通過(guò)提升經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和盈利能力,努力為投資者創(chuàng)造更好的投資收益。自上市以來(lái),公司已連續(xù)多年實(shí)施現(xiàn)金分紅,累計(jì)分紅24.19億元。
山西證券有關(guān)負(fù)責(zé)人表示,公司將進(jìn)一步厚植“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化理念,不斷深化公司“以義制利、協(xié)作包容、追求卓越”的核心價(jià)值觀,以更堅(jiān)定 的毅力和勇氣全面深化改革,堅(jiān)持差異化、專業(yè)化發(fā)展路徑,履行社會(huì)責(zé)任,切實(shí)保護(hù)投資者權(quán)益,做好內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)防控工作,不斷提升公司的治理水平。