湖北證監(jiān)局編制下發(fā)《機構監(jiān)管通訊》

　　中證網訊（記者 昝秀麗）湖北證監(jiān)局網站7月7日消息，為進一步明確監(jiān)管底線要求，警示轄區(qū)各類機構合規(guī)經營，湖北證監(jiān)局創(chuàng)新監(jiān)管思路、優(yōu)化監(jiān)管方式，編制了《湖北轄區(qū)證券期貨經營機構監(jiān)管通訊》（以下簡稱《監(jiān)管通訊》），對2019年相關檢查中發(fā)現(xiàn)的主要問題及處理結果予以通報，要求各機構認真對照通報的問題，自查自糾，規(guī)范經營。近期已下發(fā)了2020年度第一至第四期。

　　湖北證監(jiān)局表示，《監(jiān)管通訊》對于機構監(jiān)管工作具有重要意義：一是創(chuàng)新監(jiān)管方式。這是湖北證監(jiān)局首次以下發(fā)《監(jiān)管通訊》的形式，通報轄區(qū)機構違規(guī)問題，要求各機構對照問題、自查自糾，具有強烈的警示作用�！侗O(jiān)管通訊》傳導了市場規(guī)則和監(jiān)管要求，督促各機構提高對于監(jiān)管底線的認識和把握，提升了機構監(jiān)管效能。二是強化合規(guī)教育�！侗O(jiān)管通訊》分別對轄區(qū)證券、期貨經營機構、基金銷售機構和投資咨詢機構的違規(guī)問題進行了系統(tǒng)總結，輔以實務案例說明，內容詳實。以此作為對轄區(qū)機構的合規(guī)教育，具有更強的指引性、操作性、針對性，有利于督促機構提升自身合規(guī)水平，引導其主動進行合規(guī)管理。三是促進監(jiān)管溝通�！侗O(jiān)管通訊》下發(fā)以來，在轄區(qū)機構間引起了廣泛關注和高度重視。目前，湖北證監(jiān)局機構處已通過電話、郵件等多種方式接受相關咨詢。目前來看，對《監(jiān)管通訊》的學習宣傳和貫徹自查均呈現(xiàn)良好局面。