湖北證監(jiān)局編制下發(fā)《機(jī)構(gòu)監(jiān)管通訊》

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）湖北證監(jiān)局網(wǎng)站7月7日消息，為進(jìn)一步明確監(jiān)管底線要求，警示轄區(qū)各類機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，湖北證監(jiān)局創(chuàng)新監(jiān)管思路、優(yōu)化監(jiān)管方式，編制了《湖北轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管通訊》（以下簡(jiǎn)稱《監(jiān)管通訊》），對(duì)2019年相關(guān)檢查中發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題及處理結(jié)果予以通報(bào)，要求各機(jī)構(gòu)認(rèn)真對(duì)照通報(bào)的問(wèn)題，自查自糾，規(guī)范經(jīng)營(yíng)。近期已下發(fā)了2020年度第一至第四期。

　　湖北證監(jiān)局表示，《監(jiān)管通訊》對(duì)于機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作具有重要意義：一是創(chuàng)新監(jiān)管方式。這是湖北證監(jiān)局首次以下發(fā)《監(jiān)管通訊》的形式，通報(bào)轄區(qū)機(jī)構(gòu)違規(guī)問(wèn)題，要求各機(jī)構(gòu)對(duì)照問(wèn)題、自查自糾，具有強(qiáng)烈的警示作用�！侗O(jiān)管通訊》傳導(dǎo)了市場(chǎng)規(guī)則和監(jiān)管要求，督促各機(jī)構(gòu)提高對(duì)于監(jiān)管底線的認(rèn)識(shí)和把握，提升了機(jī)構(gòu)監(jiān)管效能。二是強(qiáng)化合規(guī)教育。《監(jiān)管通訊》分別對(duì)轄區(qū)證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)和投資咨詢機(jī)構(gòu)的違規(guī)問(wèn)題進(jìn)行了系統(tǒng)總結(jié)，輔以實(shí)務(wù)案例說(shuō)明，內(nèi)容詳實(shí)。以此作為對(duì)轄區(qū)機(jī)構(gòu)的合規(guī)教育，具有更強(qiáng)的指引性、操作性、針對(duì)性，有利于督促機(jī)構(gòu)提升自身合規(guī)水平，引導(dǎo)其主動(dòng)進(jìn)行合規(guī)管理。三是促進(jìn)監(jiān)管溝通�！侗O(jiān)管通訊》下發(fā)以來(lái)，在轄區(qū)機(jī)構(gòu)間引起了廣泛關(guān)注和高度重視。目前，湖北證監(jiān)局機(jī)構(gòu)處已通過(guò)電話、郵件等多種方式接受相關(guān)咨詢。目前來(lái)看，對(duì)《監(jiān)管通訊》的學(xué)習(xí)宣傳和貫徹自查均呈現(xiàn)良好局面。