紅塔證券：加強(qiáng)投資者保護(hù) 構(gòu)筑誠(chéng)信橋梁

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）紅塔證券有關(guān)負(fù)責(zé)人日前在接受中國(guó)證券報(bào)記者采訪時(shí)表示，新證券法對(duì)“投資者保護(hù)”和“信息披露”進(jìn)行了專(zhuān)章規(guī)定，大幅度提高投資者保護(hù)水平，明確了信息披露的監(jiān)管方向和重點(diǎn)。作為2019年7月上市的證券公司，紅塔證券一直謹(jǐn)記“四個(gè)敬畏”，加強(qiáng)投資者教育和保護(hù)，切實(shí)履行上市公司信息披露義務(wù)，構(gòu)筑了與客戶、投資者和社會(huì)各界的誠(chéng)信橋梁。

　　首先，切實(shí)履行社會(huì)責(zé)任，不斷提升投資者教育與保護(hù)工作水平。投資者作為市場(chǎng)參與主體，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，更好地服務(wù)投資者是我國(guó)資本市場(chǎng)建設(shè)發(fā)展的重要內(nèi)容。紅塔證券始終秉承“穩(wěn)健、創(chuàng)新、多元”的經(jīng)營(yíng)理念，踐行“責(zé)任于心，專(zhuān)業(yè)于行”的服務(wù)理念，在助力實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展、滿足客戶多元化綜合金融服務(wù)需求的同時(shí)，致力于和投資者共同分享自身的發(fā)展成果。其中，加強(qiáng)投資者教育和保護(hù)，提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，幫助投資者樹(shù)立理性投資的理念，是公司一項(xiàng)長(zhǎng)期且常規(guī)的重要工作。

　　5月15日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式授予紅塔證券“全國(guó)證券期貨投資者教育基地”稱(chēng)號(hào)。公司投資者教育基地認(rèn)真落實(shí)客戶適當(dāng)性管理要求，結(jié)合云南文化特色、產(chǎn)業(yè)特色，同時(shí)兼顧全國(guó)大局，充分運(yùn)用實(shí)體和網(wǎng)絡(luò)共建的投資者教育平臺(tái)，通過(guò)開(kāi)展多樣化、具體化、有針對(duì)性的投資者教育工作，為廣大投資者提供金融知識(shí)普及、投資風(fēng)險(xiǎn)提示、投資能力培訓(xùn)、投資權(quán)益維護(hù)等服務(wù)。

　　公司投資者教育基地自2017年成立以來(lái)，經(jīng)過(guò)幾年的不懈努力和創(chuàng)新探索，已建立了較為完善的投資者教育工作體系，面向社會(huì)介紹證券金融知識(shí)，廣泛開(kāi)展投資者教育活動(dòng)。

　　此次榮獲國(guó)家級(jí)證券期貨投資者教育基地授牌，對(duì)公司而言是榮譽(yù)，也是責(zé)任。投資者教育任重道遠(yuǎn)，公司有責(zé)任為維護(hù)金融穩(wěn)定和國(guó)家金融安全，推動(dòng)資本市場(chǎng)健康運(yùn)行貢獻(xiàn)力量。面對(duì)未來(lái)，紅塔證券董事長(zhǎng)李劍波向公司投資者教育基地寄語(yǔ)：“紅塔證券深耕云南，投教工作要緊密結(jié)合云南資本市場(chǎng)，深入貫徹民族團(tuán)結(jié)的理念，善作善為，扎實(shí)開(kāi)展多民族地區(qū)投教活動(dòng)。要深刻理解投資者教育與保護(hù)工作對(duì)提升國(guó)民金融素養(yǎng)的重要意義，幫助投資者辨別風(fēng)險(xiǎn)、掌握正確理財(cái)知識(shí)是金融機(jī)構(gòu)義不容辭的職責(zé)所在與責(zé)任擔(dān)當(dāng)�！�

　　其次，全面落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》要求，扎實(shí)推進(jìn)投資者適當(dāng)性工作。公司制定了一系列投資者保護(hù)制度，并根據(jù)監(jiān)管要求及實(shí)際客戶服務(wù)工作持續(xù)完善相關(guān)制度體系。在金融產(chǎn)品銷(xiāo)售環(huán)節(jié)，嚴(yán)格執(zhí)行金融產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配原則，履行風(fēng)險(xiǎn)提示義務(wù)，把合適的產(chǎn)品介紹給合適的投資者。同時(shí)，公司還將投資者適當(dāng)性管理檢查工作納入公司稽核檢查范圍，定期開(kāi)展投資者適當(dāng)性合規(guī)檢查，維護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　公司高度重視客戶投訴工作，不斷完善投訴處理機(jī)制，妥善解決證券業(yè)務(wù)糾紛，維護(hù)投資者合法權(quán)益。開(kāi)辟了客服熱線956060、營(yíng)業(yè)部服務(wù)電話、QQ、郵箱、現(xiàn)場(chǎng)接待等客戶反饋及投訴渠道。遵循投訴流程公開(kāi)、渠道公開(kāi)、快速反饋的原則，及時(shí)受理及處理客戶投訴。同時(shí)強(qiáng)化投訴問(wèn)責(zé)處理，對(duì)處理不力及虛假瞞報(bào)的分支機(jī)構(gòu)予以重罰，加強(qiáng)投資者保護(hù)工作的力度。

　　再者，切實(shí)履行信息披露義務(wù)，保障投資者知情權(quán)。公司根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)要求，制定了一整套信息披露相關(guān)管理制度，有效規(guī)范公司信息披露行為。在此基礎(chǔ)上，公司加強(qiáng)與相關(guān)信息披露義務(wù)人的溝通，確保真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地披露有關(guān)信息。通過(guò)切實(shí)履行信息披露義務(wù)，公司有效保障了投資者的知情權(quán)。與此同時(shí)，公司持續(xù)做好未公開(kāi)重大信息的保密工作和內(nèi)幕信息知情人管理等工作。

　　公司制定了《投資者關(guān)系工作管理辦法》，明確了公司投資者關(guān)系管理的工作內(nèi)容、工作方式及其組織與實(shí)施等事項(xiàng)。公司高度重視投資者關(guān)系管理工作，通過(guò)投資者來(lái)訪接待、投資者電話接聽(tīng)、回答郵件提出的問(wèn)題等多種渠道維護(hù)投資者關(guān)系，并通過(guò)上證e互動(dòng)平臺(tái)與投資者進(jìn)行有效互動(dòng)。公司還在官方網(wǎng)站建立了投資者關(guān)系專(zhuān)欄，及時(shí)更新公司已披露的信息，方便投資者進(jìn)行查詢(xún)。

　　上述負(fù)責(zé)人表示，未來(lái)，紅塔證券將繼續(xù)努力，充分發(fā)揮國(guó)家級(jí)投資者教育基地作用，筑牢信息披露防線，切實(shí)維護(hù)好投資者合法權(quán)益，做誠(chéng)實(shí)守信、受人尊敬的上市公司。