紅塔證券：加強投資者保護 構(gòu)筑誠信橋梁

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）紅塔證券有關負責人日前在接受中國證券報記者采訪時表示，新證券法對“投資者保護”和“信息披露”進行了專章規(guī)定，大幅度提高投資者保護水平，明確了信息披露的監(jiān)管方向和重點。作為2019年7月上市的證券公司，紅塔證券一直謹記“四個敬畏”，加強投資者教育和保護，切實履行上市公司信息披露義務，構(gòu)筑了與客戶、投資者和社會各界的誠信橋梁。

　　首先，切實履行社會責任，不斷提升投資者教育與保護工作水平。投資者作為市場參與主體，為國民經(jīng)濟的發(fā)展做出了重要貢獻，保護投資者合法權(quán)益，更好地服務投資者是我國資本市場建設發(fā)展的重要內(nèi)容。紅塔證券始終秉承“穩(wěn)健、創(chuàng)新、多元”的經(jīng)營理念，踐行“責任于心，專業(yè)于行”的服務理念，在助力實體經(jīng)濟發(fā)展、滿足客戶多元化綜合金融服務需求的同時，致力于和投資者共同分享自身的發(fā)展成果。其中，加強投資者教育和保護，提高投資者的風險防范意識，幫助投資者樹立理性投資的理念，是公司一項長期且常規(guī)的重要工作。

　　5月15日，中國證監(jiān)會正式授予紅塔證券“全國證券期貨投資者教育基地”稱號。公司投資者教育基地認真落實客戶適當性管理要求，結(jié)合云南文化特色、產(chǎn)業(yè)特色，同時兼顧全國大局，充分運用實體和網(wǎng)絡共建的投資者教育平臺，通過開展多樣化、具體化、有針對性的投資者教育工作，為廣大投資者提供金融知識普及、投資風險提示、投資能力培訓、投資權(quán)益維護等服務。

　　公司投資者教育基地自2017年成立以來，經(jīng)過幾年的不懈努力和創(chuàng)新探索，已建立了較為完善的投資者教育工作體系，面向社會介紹證券金融知識，廣泛開展投資者教育活動。

　　此次榮獲國家級證券期貨投資者教育基地授牌，對公司而言是榮譽，也是責任。投資者教育任重道遠，公司有責任為維護金融穩(wěn)定和國家金融安全，推動資本市場健康運行貢獻力量。面對未來，紅塔證券董事長李劍波向公司投資者教育基地寄語：“紅塔證券深耕云南，投教工作要緊密結(jié)合云南資本市場，深入貫徹民族團結(jié)的理念，善作善為，扎實開展多民族地區(qū)投教活動。要深刻理解投資者教育與保護工作對提升國民金融素養(yǎng)的重要意義，幫助投資者辨別風險、掌握正確理財知識是金融機構(gòu)義不容辭的職責所在與責任擔當�！�

　　其次，全面落實中國證監(jiān)會《證券期貨投資者適當性管理辦法》要求，扎實推進投資者適當性工作。公司制定了一系列投資者保護制度，并根據(jù)監(jiān)管要求及實際客戶服務工作持續(xù)完善相關制度體系。在金融產(chǎn)品銷售環(huán)節(jié)，嚴格執(zhí)行金融產(chǎn)品風險等級與投資者風險承受能力匹配原則，履行風險提示義務，把合適的產(chǎn)品介紹給合適的投資者。同時，公司還將投資者適當性管理檢查工作納入公司稽核檢查范圍，定期開展投資者適當性合規(guī)檢查，維護投資者合法權(quán)益。

　　公司高度重視客戶投訴工作，不斷完善投訴處理機制，妥善解決證券業(yè)務糾紛，維護投資者合法權(quán)益。開辟了客服熱線956060、營業(yè)部服務電話、QQ、郵箱、現(xiàn)場接待等客戶反饋及投訴渠道。遵循投訴流程公開、渠道公開、快速反饋的原則，及時受理及處理客戶投訴。同時強化投訴問責處理，對處理不力及虛假瞞報的分支機構(gòu)予以重罰，加強投資者保護工作的力度。

　　再者，切實履行信息披露義務，保障投資者知情權(quán)。公司根據(jù)有關法律法規(guī)要求，制定了一整套信息披露相關管理制度，有效規(guī)范公司信息披露行為。在此基礎上，公司加強與相關信息披露義務人的溝通，確保真實、準確、完整、及時、公平地披露有關信息。通過切實履行信息披露義務，公司有效保障了投資者的知情權(quán)。與此同時，公司持續(xù)做好未公開重大信息的保密工作和內(nèi)幕信息知情人管理等工作。

　　公司制定了《投資者關系工作管理辦法》，明確了公司投資者關系管理的工作內(nèi)容、工作方式及其組織與實施等事項。公司高度重視投資者關系管理工作，通過投資者來訪接待、投資者電話接聽、回答郵件提出的問題等多種渠道維護投資者關系，并通過上證e互動平臺與投資者進行有效互動。公司還在官方網(wǎng)站建立了投資者關系專欄，及時更新公司已披露的信息，方便投資者進行查詢。

　　上述負責人表示，未來，紅塔證券將繼續(xù)努力，充分發(fā)揮國家級投資者教育基地作用，筑牢信息披露防線，切實維護好投資者合法權(quán)益，做誠實守信、受人尊敬的上市公司。