依法從嚴(yán)懲處證券、期貨犯罪 青島中院集中宣判三起證券犯罪案件

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）據(jù)青島中院消息，近日，青島市中級(jí)人民法院一審公開(kāi)宣判三起證券犯罪案件，以?xún)?nèi)幕交易罪、操縱證券市場(chǎng)罪分別判處劉某某、徐某某、葉某等12名被告人有期徒刑七年至二年不等，并處罰金人民幣二千八百萬(wàn)元至十萬(wàn)元不等。

　　案件一方面，被告人劉某前妻卜某某（二人于2019年6月離婚）系某某股份監(jiān)事會(huì)副主席。2016年3月，某某股份決定啟動(dòng)非公開(kāi)發(fā)行股票工作，募集資金投資新項(xiàng)目，同年7月7日，發(fā)布重大事項(xiàng)停牌公告，稱(chēng)正在籌劃非公開(kāi)發(fā)行股票的重大事項(xiàng)，自2016年7月7日起停牌。同年7月14日，某某股份復(fù)牌，并發(fā)布《2016年度非公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案》及相關(guān)決議等公告。經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，某某股份此次非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)在公開(kāi)前屬于內(nèi)幕信息，內(nèi)幕信息的形成時(shí)間不晚于2016年3月30日，公開(kāi)于2016年7月7日。卜某某參加了上述非公開(kāi)發(fā)行方案的討論，為內(nèi)幕信息知情人。

　　2016年6月，被告人劉某從卜某某處獲取上述內(nèi)幕信息后，在6月17日至29日間，使用控制的李某等四人的證券賬戶(hù)累計(jì)買(mǎi)入某某股份股票6051043股，交易金額28710669.27元，除同年6月29日賣(mài)出100000股外，剩余股票于內(nèi)幕信息公開(kāi)后賣(mài)出，累計(jì)獲利4910494.56元。

　　法院經(jīng)審理認(rèn)為，被告人劉某作為非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，知悉內(nèi)幕信息后在敏感期內(nèi)買(mǎi)入涉案證券，于敏感期后賣(mài)出獲利，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為構(gòu)成內(nèi)幕交易罪，依法應(yīng)予懲處。對(duì)被告人劉某的違法所得，應(yīng)當(dāng)依法追繳沒(méi)收，上繳國(guó)庫(kù)。根據(jù)被告人劉某犯罪的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和對(duì)社會(huì)的危害程度，以?xún)?nèi)幕交易罪判處其有期徒刑六年，并處罰金人民幣五百萬(wàn)元；追繳劉某違法所得，依法沒(méi)收，上繳國(guó)庫(kù)。

　　案件二方面，被告人劉某某為達(dá)到買(mǎi)賣(mài)股票盈利的目的，通過(guò)配資等方式取得他人證券賬戶(hù)及資金的控制使用權(quán)。后與被告人高某某、李某某合謀，由高某某選擇目標(biāo)股票并具體操盤(pán)指揮交易員進(jìn)行交易，劉某某提供賬戶(hù)及資金，李某某對(duì)交易結(jié)果提供擔(dān)保，獲利后三方分成。三方簽訂協(xié)議后，高某某于2019年8月19日開(kāi)始帶領(lǐng)交易員買(mǎi)入某某股份。其間，劉某某安排人員聽(tīng)從高某某指令下單交易，高某某、李某某也分別提供了多個(gè)證券賬戶(hù)及資金。為順利賣(mài)出持有的某某股份，12月20日，劉某某、李某某聯(lián)系了徐某某，由徐某某組織人員接盤(pán)，劉某某等人將某某股份股票全部賣(mài)出，共獲利2900余萬(wàn)元。

　　2020年8月6日，被告人劉某某指使被告人楚某某等人使用其控制的他人證券賬戶(hù)，大量買(mǎi)入某某股份股票后，在田某某介紹下，與被告人崔某某認(rèn)識(shí)，后三人商定，由劉某某和崔某某共同出資，由田某某負(fù)責(zé)操作股票買(mǎi)賣(mài)、下達(dá)交易指令，以劉某某持倉(cāng)成本為基數(shù)，超過(guò)部分為盈利，低于部分為虧損，收益及虧損由雙方按資金的比例分成或者承擔(dān)。協(xié)議簽訂后，劉某某、崔某某分別指派人員作為交易員，開(kāi)始聽(tīng)從田某某的指令下單交易某某股票。12月10日，經(jīng)被告人劉某某聯(lián)系，徐某某再次組織人員接盤(pán)買(mǎi)入部分某某股票。至12月17日案發(fā)時(shí)，賬面盈利9600余萬(wàn)元。

　　法院經(jīng)審理認(rèn)為，被告人劉某某與被告人高某某等人合謀，在被告人楚某某等人的協(xié)助下，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，或在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，操縱某某股份股票交易價(jià)格及交易量；劉某某還與被告人崔某某等人合謀，采取同樣的方式操縱某某股份股票交易價(jià)格及交易量，上述被告人的行為均構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)罪，且情節(jié)特別嚴(yán)重。根據(jù)各被告人的犯罪事實(shí)、性質(zhì)，以及坦白、立功、主動(dòng)退贓、認(rèn)罪認(rèn)罰等情節(jié)，以操縱證券市場(chǎng)罪分別判處劉某某、高某某、崔某某有期徒刑七到二年不等，并處罰金二千八百萬(wàn)元到十萬(wàn)元不等，并對(duì)部分被告人適用緩刑；繼續(xù)追繳各被告人違法所得，上繳國(guó)庫(kù)。

　　案件三方面，2019年11月底，劉某某與高某某、李某某合謀操縱某某股份期間，為順利賣(mài)出持有的某某股份，劉某某通過(guò)萬(wàn)某聯(lián)系被告人徐某某，約定由徐某某聯(lián)系接盤(pán)人，買(mǎi)入劉某某等人持有的某某股份，劉某某等人支付接盤(pán)人成交金額10%的費(fèi)用、支付徐某某1%的好處費(fèi)。后經(jīng)徐某某多方聯(lián)系，確定由費(fèi)某某組織人接盤(pán)，劉某某向費(fèi)某某支付定金50萬(wàn)元。2019年12月20日，劉某某、李某某等人在深圳市大量賣(mài)出某某股份，由費(fèi)某某等人接盤(pán)買(mǎi)入，徐某某在現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)雙方，其中劉某某減持11057427股272834211.9元。其間，徐某某共收到劉某某轉(zhuǎn)款1258萬(wàn)元，其中的1087.07萬(wàn)元轉(zhuǎn)付給費(fèi)某某等人或返還給劉某某，其余170.93萬(wàn)元被其占有。

　　2020年12月，劉某某與崔某某、田某某合謀操縱某某股票期間，為順利賣(mài)出持有的某某股票，被告人徐某某再次為劉某某多方聯(lián)系接盤(pán)人員，確定由“小田”組織人接盤(pán)，并按比例收取好處費(fèi)。2020年12月10日，劉某某、崔某某等人大量賣(mài)出某某股票，由“小田”組織人員接盤(pán)買(mǎi)入，徐某某在現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)雙方。

　　2020年11月至2020年12月期間，被告人葉某明知?jiǎng)⒛衬�、崔某某等人操縱某某股票，多次向劉某某提出交易方案和建議；為引起市場(chǎng)關(guān)注、吸引股民投資并拉升股票交易價(jià)格，采取組織多家相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員到上市公司調(diào)研，發(fā)布調(diào)研報(bào)告，組織撰寫(xiě)利好新聞等方式，幫助劉某某等人操縱獲利。

　　法院經(jīng)審理認(rèn)為，被告人徐某某、葉某明知?jiǎng)⒛衬车热死�用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)等連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，影響證券交易價(jià)格及交易量，情節(jié)特別嚴(yán)重，仍積極提供幫助，其行為均構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)罪，依法均應(yīng)予懲處。根據(jù)二被告人的犯罪事實(shí)、性質(zhì)，以及從犯、坦白等情節(jié)，以操縱證券市場(chǎng)罪分別判處其有期徒刑五年、三年，分別并處罰金二百萬(wàn)元、五十萬(wàn)元；責(zé)令被告人徐某某退賠違法所得，依法沒(méi)收，上繳國(guó)庫(kù)。

　　據(jù)了解，上述三起案件，是最高法院在青島中院設(shè)立“人民法院證券期貨犯罪審判基地”后，青島中院審理并宣判的第一批證券犯罪案件。青島中院依托審判基地，依法從嚴(yán)懲治證券犯罪，貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，通過(guò)案件審判，充分發(fā)揮警示預(yù)防作用，有力推動(dòng)形成崇法守信、恪守底線(xiàn)的良好資本市場(chǎng)生態(tài)，維護(hù)健康有序的資本市場(chǎng)秩序。