海南證監(jiān)局主動(dòng)作為服務(wù)自貿(mào)港建設(shè) 推動(dòng)全面注冊(cè)制改革在海南走深走實(shí)

　　“主動(dòng)作為，推動(dòng)資本市場(chǎng)服務(wù)海南自貿(mào)港建設(shè)取得積極成效。”近日，海南證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人在接受上海證券報(bào)記者專(zhuān)訪時(shí)表示，海南自貿(mào)港建設(shè)五年來(lái)，海南證監(jiān)局推動(dòng)資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、提高資本市場(chǎng)開(kāi)放水平、營(yíng)造良好資本市場(chǎng)生態(tài)。

　　海南證監(jiān)局表示，下一步，將緊緊圍繞全面注冊(cè)制改革和海南自貿(mào)港建設(shè)，結(jié)合監(jiān)管轉(zhuǎn)型主動(dòng)擔(dān)當(dāng)作為，多措并舉提高上市公司質(zhì)量，推動(dòng)全面注冊(cè)制改革在海南轄區(qū)走深走實(shí)。

　　服務(wù)海南自貿(mào)港建設(shè)取得實(shí)效

　　在推動(dòng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)方面，海南證監(jiān)局支持企業(yè)多元融資、持續(xù)推動(dòng)“保險(xiǎn)+期貨”提質(zhì)擴(kuò)面、支持豐富金融體系。

　　2018年以來(lái)，海南首發(fā)上市2家公司，實(shí)現(xiàn)科創(chuàng)板公司“零的突破”，企業(yè)通過(guò)資本市場(chǎng)融資849.30億元，有力支持了主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和重大項(xiàng)目建設(shè)。綠色鄉(xiāng)村振興公司債券、知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化產(chǎn)品等多個(gè)全國(guó)“首單”落地。

　　五年來(lái)，海南實(shí)現(xiàn)公募基金法人機(jī)構(gòu)“零的突破”，新設(shè)各類(lèi)證券基金期貨公司分支機(jī)構(gòu)38家，私募基金管理人數(shù)量增長(zhǎng)近14倍。海南證監(jiān)局還協(xié)調(diào)設(shè)立海南特色農(nóng)產(chǎn)品期貨品種“20號(hào)膠”，并成為國(guó)際化期貨品種；推動(dòng)設(shè)立天然橡膠、20號(hào)膠、原油等5家期貨交割庫(kù)，促進(jìn)海南特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

　　在提高資本市場(chǎng)開(kāi)放水平方面，海南證監(jiān)局支持海南自貿(mào)港企業(yè)在境外發(fā)行股票，中海石油化學(xué)股份有限公司境內(nèi)未上市股份實(shí)現(xiàn)在H股全流通；境外證券基金期貨專(zhuān)業(yè)人才從業(yè)特別程序已在海南落地，40余名符合條件的境外人士開(kāi)立證券賬戶(hù)并參與境內(nèi)A股證券投資。

　　海南證監(jiān)局持續(xù)營(yíng)造良好資本市場(chǎng)生態(tài)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控和監(jiān)管執(zhí)法。五年來(lái)，累計(jì)出具行政監(jiān)管措施107件，從嚴(yán)打擊信息披露等違法違規(guī)行為，作出各類(lèi)行政處罰17件，罰沒(méi)金額合計(jì)1.12億元，推動(dòng)14家上市公司化解高比例質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)上市公司凈化解率46%，持續(xù)推進(jìn)私募基金風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)整治與“僵尸機(jī)構(gòu)”清理。

　　此外，海南證監(jiān)局聯(lián)合海南地方金融監(jiān)管等部門(mén)，建立依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)協(xié)作機(jī)制，強(qiáng)化投資者保護(hù)，指導(dǎo)創(chuàng)建轄區(qū)首家國(guó)家級(jí)投教基地，與�？谥性旱炔块T(mén)聯(lián)合建立證券期貨糾紛多元化解機(jī)制和小額速調(diào)機(jī)制。

　　推動(dòng)上市公司高質(zhì)量發(fā)展

　　“在推動(dòng)提高海南轄區(qū)上市公司質(zhì)量方面，將貫徹落實(shí)新一輪推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量三年行動(dòng)方案�！焙Ｄ献C監(jiān)局表示。

　　在促進(jìn)增量?jī)?yōu)化方面，海南證監(jiān)局將用好全面注冊(cè)制改革機(jī)遇，嚴(yán)格落實(shí)輔導(dǎo)監(jiān)管要求，支持和推動(dòng)海南的優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市，把好“入口關(guān)”。不斷優(yōu)化服務(wù)舉措，做好“溝通員”“調(diào)研員”“輔導(dǎo)員”，聯(lián)合開(kāi)展上市資源摸底工作，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域企業(yè)的擬上市輔導(dǎo)和培訓(xùn)力度，形成工作合力。

　　自海南省出臺(tái)“尖峰嶺”上市公司培育專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)計(jì)劃以來(lái)，海南證監(jiān)局支持配合海南省地方金融監(jiān)督管理局，調(diào)研摸排轄區(qū)擬上市企業(yè)資源。目前，海南轄區(qū)企業(yè)上市（掛牌）后備資源庫(kù)已建立，首批入庫(kù)14家企業(yè)，并配合對(duì)后備庫(kù)企業(yè)進(jìn)行更新。

　　“在加強(qiáng)監(jiān)管轉(zhuǎn)型方面，優(yōu)化監(jiān)管方式方法�！焙Ｄ献C監(jiān)局表示，將充分發(fā)揮一線監(jiān)管功能，推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，提升監(jiān)管效能。前端加強(qiáng)IPO輔導(dǎo)監(jiān)管，壓實(shí)發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)等各方責(zé)任，防止企業(yè)弄虛作假、帶病申報(bào)，把好上市入口關(guān)；中端堅(jiān)持底線思維，不斷豐富監(jiān)管手段，規(guī)范存量上市公司治理，強(qiáng)化信息披露監(jiān)管，落實(shí)退市常態(tài)化工作要求，把好風(fēng)險(xiǎn)防范關(guān)；后端落實(shí)從嚴(yán)監(jiān)管要求，對(duì)各類(lèi)違法行為保持“零容忍”，堅(jiān)持“打早、打小、打痛”，把好監(jiān)管責(zé)任關(guān)。

　　助力打造優(yōu)質(zhì)營(yíng)商環(huán)境“金字招牌”

　　五年來(lái)，海南證監(jiān)局堅(jiān)定不移貫徹黨中央決策部署，落實(shí)《海南自由貿(mào)易港建設(shè)總體方案》和《關(guān)于金融支持海南全面深化改革開(kāi)放的意見(jiàn)》，主動(dòng)作為，推動(dòng)資本市場(chǎng)服務(wù)海南自貿(mào)港建設(shè)取得積極成效。

　　“突出功能，更好地服務(wù)穩(wěn)增長(zhǎng)大局�！焙Ｄ献C監(jiān)局表示，將鼓勵(lì)支持海南各類(lèi)企業(yè)，尤其是重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、科技創(chuàng)新企業(yè)利用資本市場(chǎng)多元化融資，繼續(xù)提高直接融資比重。

　　按照規(guī)劃，海南證監(jiān)局將推動(dòng)不斷充實(shí)、動(dòng)態(tài)優(yōu)化海南轄區(qū)企業(yè)上市（掛牌）后備資源庫(kù)，精選優(yōu)質(zhì)后備企業(yè)重點(diǎn)扶持，做好引進(jìn)企業(yè)的牽線搭橋、問(wèn)診把脈；著力推動(dòng)轄區(qū)首單基礎(chǔ)設(shè)施REITs項(xiàng)目盡早落地；支持海南企業(yè)在藍(lán)色債券等創(chuàng)新品種發(fā)行中有所突破。

　　“夯實(shí)基礎(chǔ)，持續(xù)提升上市公司質(zhì)量�！焙Ｄ献C監(jiān)局介紹，支持轄區(qū)上市公司通過(guò)并購(gòu)重組等市場(chǎng)化方式做大做優(yōu)做強(qiáng)，依法依規(guī)查處上市公司違法違規(guī)問(wèn)題，推動(dòng)以嚴(yán)監(jiān)管促優(yōu)發(fā)展。同時(shí)，聚焦海南轄區(qū)企業(yè)的公司治理等深層次問(wèn)題，進(jìn)一步壓實(shí)上市公司及大股東、實(shí)際控制人規(guī)范運(yùn)作主體責(zé)任，優(yōu)化上市公司整體結(jié)構(gòu)，防止資金占用、違規(guī)擔(dān)保等問(wèn)題死灰復(fù)燃。

　　“增強(qiáng)合力，共同營(yíng)造良好市場(chǎng)氛圍�！焙Ｄ献C監(jiān)局稱(chēng)，將持續(xù)開(kāi)展覆蓋海南重點(diǎn)市縣和園區(qū)的走訪調(diào)研，聯(lián)合有關(guān)部門(mén)面向海南全省各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部開(kāi)展資本市場(chǎng)相關(guān)知識(shí)培訓(xùn)，提升利用資本市場(chǎng)服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意識(shí)。

　　海南證監(jiān)局表示，將推動(dòng)健全企業(yè)上市（掛牌）工作機(jī)制，持續(xù)強(qiáng)化為上市公司紓困解難、防范化解轄區(qū)資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的工作合力，助力打造自貿(mào)港優(yōu)質(zhì)營(yíng)商環(huán)境的“金字招牌”。