深交所網(wǎng)站上線“陽光監(jiān)管 透明服務(wù)”專欄
9月9日,深交所網(wǎng)站首頁上線“陽光監(jiān)管 透明服務(wù)”專欄,“一站式”集中展示深交所自律監(jiān)管和市場服務(wù)事項清單,同時更新發(fā)布39件市場主體常用辦事指南。相較原有欄目,新專欄查詢更便捷、展示更友好、分類更精細(xì)。
完善監(jiān)管服務(wù)“兩張清單”
透明度是交易所公信力的基礎(chǔ)。深交所自2004年起,先后五次清理公示審核登記事項,2020年編制自律監(jiān)管和市場服務(wù)事項“兩張清單”并對外公開。今年8月,深交所以全面實行注冊制為契機,結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展和職能變化情況,對“兩張清單”進(jìn)行更新完善。
監(jiān)管清單方面,落實全面實行注冊制,將發(fā)行上市審核職能由創(chuàng)業(yè)板拓展至主板,并針對互聯(lián)互通存托憑證、基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs等新產(chǎn)品新業(yè)務(wù),新增相關(guān)產(chǎn)品上市審核及持續(xù)信息披露監(jiān)管職能。
服務(wù)清單方面,根據(jù)最新服務(wù)實踐,新增股東權(quán)利網(wǎng)絡(luò)征集服務(wù)、互聯(lián)互通存托憑證跨境轉(zhuǎn)換機構(gòu)及存托人備案、中國存托憑證做市商服務(wù)、基金通平臺做市商及銷售機構(gòu)服務(wù)等職能。
修訂后的“兩張清單”緊扣新形勢下交易所的職責(zé)定位,突出服務(wù)為本理念,呈現(xiàn)“全口徑”自律監(jiān)管和“多元化”市場服務(wù)職能,逐項列明了規(guī)則依據(jù)并實現(xiàn)“一鍵鏈接”規(guī)則文本功能,進(jìn)一步提高監(jiān)管服務(wù)透明度。
提供清晰便利服務(wù)
“深交所致力于為市場主體辦理業(yè)務(wù)提供清晰便利的服務(wù)!鄙罱凰嚓P(guān)負(fù)責(zé)人介紹,2020年配合“兩張清單”集中編制公開31件辦事指南。在此基礎(chǔ)上,深交所結(jié)合業(yè)務(wù)實際、聚焦市場需求,進(jìn)一步梳理整合各類指南手冊,制定修訂了39件辦事指南并通過新專欄分類展示。
一方面,針對新產(chǎn)品新業(yè)務(wù)開展情況,新增制定轉(zhuǎn)板、互聯(lián)互通存托憑證、基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs、基金通平臺等9件辦事指南,進(jìn)一步豐富辦事指南體系;另一方面,將原31件辦事指南整合修訂為30件,進(jìn)一步適應(yīng)實踐需要、優(yōu)化辦事流程。
優(yōu)化后的辦事指南全面覆蓋股、債、基、衍、跨境創(chuàng)新、會員與交易、綜合服務(wù)等產(chǎn)品業(yè)務(wù),按照業(yè)務(wù)領(lǐng)域分類、常用程度排序、統(tǒng)一樣式編制,突出顯示了市場主體重點關(guān)注的辦理時限、材料清單、咨詢方式等內(nèi)容要素,讓市場主體清楚、便捷地把事辦成辦好。
深交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,下一步,深交所將持續(xù)優(yōu)化監(jiān)管理念,增強主動服務(wù)意識,加大監(jiān)管公開力度,不斷提升監(jiān)管質(zhì)效和服務(wù)水平,著力增強市場參與各方獲得感和滿意度。