河北省證券期貨業(yè)協(xié)會舉辦“證券期貨經(jīng)營機構(gòu)廉潔從業(yè)暨投資者教育工作”專題培訓

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）河北證監(jiān)局10月30日消息，為引導轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)培育健康的行業(yè)文化，進一步提升轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)廉潔從業(yè)意識，規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，積極穩(wěn)妥處理投訴糾紛事項，切實做好投資者保護工作，提振投資者信心，在中國證券業(yè)協(xié)會、河北證監(jiān)局的指導下，10月25日河北省證券期貨業(yè)協(xié)會舉辦“證券期貨經(jīng)營機構(gòu)廉潔從業(yè)暨投資者教育工作”專題培訓。河北證監(jiān)局相關(guān)處室負責人出席會議，轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)負責人及合規(guī)風控人員共計280余人參加會議。

　　本次培訓邀請石家莊金融法庭一級法官高冠宇，中國中金財富證券運營中心經(jīng)理、特許金融分析師黃聰以及湖南省證券業(yè)協(xié)會常務副會長兼秘書長、中國證券業(yè)協(xié)會自律協(xié)調(diào)專業(yè)委員會副主任委員劉丹岳授課。高冠宇以資本市場法律體系為出發(fā)點，從適當性義務、證券虛假陳述的角度，結(jié)合案例剖析資本市場證券糾紛案件常見問題，提出風險防范的應對措施，具有較強的實踐意義；黃聰從雷曼“迷你債”事件出發(fā)，圍繞《證券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法》解讀，結(jié)合中金財富現(xiàn)行適當性管理流程，通過理論與實際相結(jié)合的方式，為各會員單位進行了深入淺出的講解；劉丹岳以廉潔從業(yè)要求與自律規(guī)范為主題，圍繞職業(yè)道德規(guī)范與廉潔從業(yè)要求、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)廉潔自律管理規(guī)范、廉潔從業(yè)與人才隊伍建設等方面，結(jié)合2018年以來的廉潔從業(yè)處罰案例，以案釋法，全面準確地闡述廉潔從業(yè)的深刻內(nèi)涵，解讀廉潔從業(yè)及行業(yè)文化建設對行業(yè)發(fā)展的重要意義。

　　河北證監(jiān)局表示，轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)要進一步提高政治站位，深刻認識全面注冊制下資本市場服務河北經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的職責使命。一是重視投資者教育和培訓工作，以投資者適當性管理為抓手，提升投資者服務能力，引導投資者理性投資、價值投資，激發(fā)市場活力；二是將廉潔文化建設核心要求嵌入公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務流程之中，推動廉潔文化在轄區(qū)資本市場落地生根；三是堅持好、發(fā)展好新時代“楓橋經(jīng)驗”，把“以人民為中心”作為一切工作的出發(fā)點，建立健全靈活、高效、親民、便民的投訴糾紛化解機制，切實保護投資者合法權(quán)益。

　　與會人員表示，本次培訓內(nèi)容豐富、師資雄厚、實用性強，將以本次培訓為起點，加大投資者教育工作的宣傳力度，不斷增強行業(yè)廉潔文化建設的責任感、使命感和榮譽感，積極踐行證券行業(yè)榮辱觀，將行業(yè)廉潔文化建設納入日常管理，積極營造清朗向上行業(yè)生態(tài)。