廣東證監(jiān)局持續(xù)強(qiáng)化投資者保護(hù)工作

　　中國證券報(bào)記者日前從廣東證監(jiān)局了解到，今年以來，廣東證監(jiān)局持續(xù)督促、引導(dǎo)上市公司制定積極、穩(wěn)定的分紅政策，轄區(qū)共有304家上市公司發(fā)布新的現(xiàn)金分紅計(jì)劃，分紅金額再創(chuàng)歷史新高。近年來，廣東證監(jiān)局持續(xù)強(qiáng)化投資者保護(hù)工作，為廣大投資者提供更加有效的監(jiān)管保護(hù)和救濟(jì)渠道，不斷提振投資者信心，促進(jìn)資本市場高質(zhì)量發(fā)展。

　　分紅金額創(chuàng)歷史新高

　　投資者是資本市場之本，上市公司是資本市場之基。據(jù)介紹，廣東證監(jiān)局認(rèn)真貫徹落實(shí)新“國九條”關(guān)于“強(qiáng)化上市公司現(xiàn)金分紅監(jiān)管”“推動上市公司提升投資價(jià)值”等要求，推動轄區(qū)上市公司提高回報(bào)投資者、服務(wù)社會的意識和能力，引導(dǎo)建立常態(tài)化分紅機(jī)制，不斷提升投資者的實(shí)際獲得感。

　　2023年，廣東轄區(qū)共有302家上市公司實(shí)現(xiàn)現(xiàn)金分紅累計(jì)964億元。2024年，廣東證監(jiān)局持續(xù)督促、引導(dǎo)上市公司制定積極、穩(wěn)定的分紅政策，轄區(qū)共有304家上市公司發(fā)布新的現(xiàn)金分紅計(jì)劃，涉及金額1023億元，家數(shù)和金額分別較去年5月同期增加34家、178億元，再創(chuàng)歷史新高。

　　為進(jìn)一步推動上市公司提高投資者關(guān)系管理工作水平，廣東證監(jiān)局制定了2024年轄區(qū)投資者關(guān)系管理工作方案，通過加強(qiáng)指導(dǎo)、強(qiáng)化檢查、定期通報(bào)等舉措，督導(dǎo)上市公司做好投資者關(guān)系管理工作，營造上市公司與投資者坦誠溝通、良性互動的市場文化氛圍，更好服務(wù)投資者。

　　“長牙帶刺”強(qiáng)監(jiān)管嚴(yán)執(zhí)法

　　據(jù)介紹，廣東證監(jiān)局堅(jiān)持“零容忍”執(zhí)法不動搖、不松懈，依法查處欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、操縱市場、內(nèi)幕交易等違法行為，營造良好市場環(huán)境。2023年以來，廣東證監(jiān)局依法從嚴(yán)查處紫晶存儲欺詐發(fā)行、太安堂財(cái)務(wù)造假等一批案件，共對34起案件作出行政處罰決定70份，作出市場禁入決定2項(xiàng)，罰沒款合計(jì)近2億元。

　　為切實(shí)提升投資者保護(hù)效能，廣東證監(jiān)局堅(jiān)持構(gòu)建行政執(zhí)法、民事賠償、刑事懲戒相互銜接、相互支持的立體追責(zé)體系。在紫晶存儲案中，公司及相關(guān)責(zé)任人員共被處以8000余萬元罰款，兩名實(shí)際控制人分別被采取終身、10年市場禁入措施，并因涉嫌欺詐發(fā)行證券罪被檢察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)逮捕。為有效賠償投資者損失，紫晶存儲案創(chuàng)新探索“行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾+先行賠付”，4家中介機(jī)構(gòu)通過先行賠付賠償1.7萬名投資者10.86億元，并另行交納承諾金約1.89億元。

　　近年來，上市公司控股股東非經(jīng)營性占用資金違法事件時(shí)有發(fā)生，嚴(yán)重?fù)p害上市公司和投資者的合法權(quán)益。廣東證監(jiān)局積極與中證中小投資者服務(wù)中心協(xié)作配合，2023年，對摩登大道控股股東資金占用行為提起股東代位訴訟，廣州中院一審判決控股股東返還占用資金，公司實(shí)際控制人、財(cái)務(wù)總監(jiān)等承擔(dān)一定比例的連帶賠償責(zé)任。

　　推進(jìn)證券糾紛調(diào)解

　　為切實(shí)維護(hù)投資者權(quán)益，廣東證監(jiān)局堅(jiān)持把矛盾化解在基層、調(diào)解挺在前面，指導(dǎo)廣東中證投資者服務(wù)與糾紛調(diào)解中心加強(qiáng)組織能力建設(shè)，推動證券期貨糾紛調(diào)解工作走深走實(shí)。

　　在夯實(shí)制度基礎(chǔ)方面，廣東證監(jiān)局聯(lián)合廣東省高級人民法院制定印發(fā)《關(guān)于充分利用“總對總”在線訴調(diào)機(jī)制全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)的實(shí)施意見》，與廣州、珠海、汕頭三地中級人民法院簽訂合作備忘錄，在案件通報(bào)、訴調(diào)對接、調(diào)研交流等方面建立日常協(xié)作機(jī)制。

　　為推動證券虛假陳述糾紛非訴化解，幫助投資者高效、便捷地挽回?fù)p失，廣東證監(jiān)局推廣適用“示范判決+平行案件多元解紛”機(jī)制，有效提升調(diào)解成功率、縮短調(diào)解時(shí)長。2023年以來，調(diào)解中心成功調(diào)解證券虛假陳述糾紛案件超600件，涉及金額5540萬元，相關(guān)案例連續(xù)三年入選廣州法院“十大調(diào)解案例”。

　　據(jù)廣東證監(jiān)局投保處負(fù)責(zé)人介紹，今年，廣東證監(jiān)局進(jìn)一步將“5·15全國投資者保護(hù)宣傳日”與防范非法證券期貨宣傳月有機(jī)結(jié)合，并指導(dǎo)轄區(qū)市場經(jīng)營主體開展千場投教活動、萬名從業(yè)人員轉(zhuǎn)發(fā)投教作品，發(fā)送千萬條公益短信的“兩個(gè)千萬”活動，形成強(qiáng)大的宣傳聲勢，持續(xù)提升中小投資者風(fēng)險(xiǎn)防范意識和風(fēng)險(xiǎn)管理能力。