貴州證監(jiān)局依法快查快處“2·19電話會議事件”

　　中證網訊（記者 昝秀麗）貴州證監(jiān)局網站3月27日消息，2月疫情期間，轄區(qū)華創(chuàng)證券電話會議遭遇現場“打假”，會議錄音隨即通過社交網絡迅速傳播，負面輿情持續(xù)發(fā)酵，在市場上造成了較大的負面影響。面對新冠肺炎疫情嚴峻形勢和資本市場對監(jiān)管部門及時回應市場關切的迫切需求，貴州證監(jiān)局在會機構部及法律部、處罰委等部門的有效指導下，克服困難，積極作為，牢牢把握“早”“勇”“新”三字訣，依法快查快處“2·19電話會議事件”。

　　“早”字訣，做新聞輿論的“疏導者”。日常輿情監(jiān)控中發(fā)現相關輿情后，貴州證監(jiān)局一是立即啟動應急預案，第一時間向會機構部等有關部門報告，充分發(fā)揮貴州證監(jiān)局網評工作隊伍和華創(chuàng)證券輿情監(jiān)測力量，建立兩小時輿情監(jiān)測直通機制，實時監(jiān)控輿情發(fā)酵情況。二是發(fā)現輿情半小時內，分別遠程約談華創(chuàng)證券董事長和總經理等多名高管，責成公司立即開展內部調查，及時啟動內部問責。三是督促華創(chuàng)證券在初步調查的基礎上，及時發(fā)布緊急情況聲明�！霸鐖蟾妗薄霸绫O(jiān)測”“早介入”等舉措，初步回應了市場關切，較好的安撫市場反應，為貴州證監(jiān)局后續(xù)調查工作贏得了寶貴的時間。

　　“勇”字訣，做疫情期間的“逆行者”。為盡快查清查實案情，局黨委經充分論證，第一時間啟動調查程序。一是立即組織機構、稽查處室業(yè)務骨干組成調查組，趕赴疫情確診病例超千人的浙江杭州開展現場調查。同時抓緊研討，形成調查方案，不打無準備之仗，力爭一戰(zhàn)而勝。二是周密安排，準備好防疫“暖心包”，保護干部的身心安全。為調查組配置最好的物理防護條件，同時梳理調查過程中可能出現的特殊情況，做好防疫知識培訓和心理輔導。由于準備充分，現場調查中，面對調查對象以疫情為由拒絕見面、各地辦公樓和酒店封閉無合適的調查取證地點、搭乘航班出現發(fā)熱乘客、機上滯留數小時等待核酸檢測等諸多困難，調查組成員積極應對，妥善處置，僅三天時間就圓滿完成了現場調查取證的任務。

　　“新”字訣，當資本市場的“維護者”。除赴杭州開展現場調查外，貴州證監(jiān)局決定對華創(chuàng)證券同時啟動研究所業(yè)務的全面核查，但研究所地處北京，防疫管控更為嚴格。貴州證監(jiān)局一是探索使用互聯網技術手段，遠程進入公司信息系統對研究所業(yè)務全流程進行非現場核查。二是綜合使用“三地聯動、線上線下、同步取證”的調查方式，在疫情期間實現了現場調查人員最少化，非現場核查覆蓋面最大化的效果，僅用了一周多的時間就高效完成核查工作，客觀真實全面還原了“2·19電話會議事件”全貌，查清查實了案子真相。三是局黨委靠前指揮，三次召開專題會議，多次向會機構部等部門匯報，聽取指導意見，首次對證券公司研究員采取了“認定為不適當人選”的行政監(jiān)管措施。由于證據鏈完整、法規(guī)適用準確，履行事先告知義務時，涉事人員當場簽字確認，并表示不申請行政復議。

　　貴州證監(jiān)局表示，通過積極有效工作，貴州局克服困難，創(chuàng)新監(jiān)管手段，查清查實這起“電話會議事件”，依法快速處理相關當事人。證監(jiān)會新聞發(fā)布會也就該擾亂證券市場秩序行為的依法查處情況做了通報，有力的回應了市場關切，彰顯了監(jiān)管部門維護資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展的決心。