因技術能力不足等問題 永商期貨被采取責令改正措施
中證網訊(記者 昝秀麗)黑龍江證監(jiān)局網站9月26日披露了對永商期貨有限公司采取責令改正措施的決定。經黑龍江證監(jiān)局調查,永商期貨有限公司在公司治理和信息技術等方面存在問題。
其中,在公司治理方面,永商期貨開戶由交易風控部負責,客戶回訪由稽核合規(guī)部負責。在信息技術方面,2022年5月23日,永商期貨主機房服務器遭到網絡攻擊,導致公司客戶無法登陸交易系統(tǒng)。截至2022年6月23日,公司主機房尚未恢復正常運行。技術人員人數(shù)不符合要求。災備機房備份能力不符合規(guī)定,互聯(lián)網與生產網未有效隔離,公司網絡安全管理與防護、信息技術風險評估與審計存在漏洞。
黑龍江證監(jiān)局指出,上述問題反映永商期貨合規(guī)意識淡薄、技術能力不足、運維管理存在較大漏洞,依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十五條第一款、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十條第一款第(一)項、第(八)項,《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》第五十條的規(guī)定,決定對公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。
黑龍江證監(jiān)局強調,永商期貨應全面整改,完善部門和崗位設置,加強信息系統(tǒng)建設,增加信息技術人員配備,切實提高合規(guī)管理水平。同時,要對相關責任人員進行內部追責。應于3個月內完成上述問題整改并向黑龍江證監(jiān)局報送整改報告。