年內(nèi)138家上市公司或相關(guān)方被證監(jiān)會立案調(diào)查 逾七成涉嫌信披違規(guī)
同花順iFinD數(shù)據(jù)顯示，截至12月28日，年內(nèi)共有138家A股上市公司或相關(guān)方被證監(jiān)會立案調(diào)查，涉及上市公司、高管、控股股東等，較去年同期的77家增長79.22%。
從原因來看，因涉嫌信息披露違法違規(guī)遭到立案調(diào)查的上市公司或相關(guān)方數(shù)量最多，達103家，占比超七成。
從單月情況來看，12月份被立案調(diào)查的上市公司或相關(guān)方數(shù)量最多，至今已有首航高科、羅欣藥業(yè)等25家上市公司或相關(guān)方被證監(jiān)會立案。
談及被立案調(diào)查的上市公司及相關(guān)方數(shù)量的大幅增長，北京市盈科律師事務所律師宋竟一在接受《證券日報》記者采訪時表示：“主要是由于監(jiān)管部門加強了監(jiān)管力度，使得違規(guī)行為被發(fā)現(xiàn)和查處的概率大大增加。同時，隨著信息披露制度的不斷完善，對信息披露的要求也越來越高，這使得一些上市公司或相關(guān)方在信息披露方面的問題不斷暴露出來�！�
“隨著資本市場的不斷發(fā)展和上市公司數(shù)量的增加，上市公司之間的競爭也日益激烈。部分公司為了追求更高的市場份額和利潤，可能會采取一些包括財務造假、信息披露違法違規(guī)等不正當?shù)氖侄危瑥亩槐O(jiān)管部門立案調(diào)查�！鄙虾Ｌm迪律師事務所律師李海波向《證券日報》記者表示。
從被立案調(diào)查的原因來看，“涉嫌信息披露違規(guī)”仍是主因，有103家上市公司或相關(guān)方因該事項被立案，占比74.64%。此外，涉嫌短線交易、內(nèi)幕交易等也是部分上市公司、股東、高管被立案調(diào)查的原因。
以首航高科為例，公司12月初發(fā)布公告稱，公司及董事黃文佳因涉嫌信息披露違法違規(guī)被證監(jiān)會立案調(diào)查。值得注意的是，近年來，首航高科已經(jīng)因年報信息、對外投資收購、募集資金管理和使用不規(guī)范、實際控制人未及時披露股份被凍結(jié)等事項，多次被交易所和證監(jiān)局下發(fā)問詢函、關(guān)注函、監(jiān)管函。
全聯(lián)并購公會信用管理委員會專家委員安光勇向記者表示：“涉嫌信息披露違法違規(guī)占比高，說明部分上市公司在信息披露方面存在很大的隨意性和不規(guī)范性，缺乏規(guī)范的信息披露意識和能力，也有部分公司試圖通過不透明的手段來隱藏其真實的財務狀況或業(yè)務風險。同時，也說明相關(guān)責任人員缺乏責任意識，未勤勉履職�！�
除了被立案調(diào)查的公司數(shù)量大增外，今年以來，監(jiān)管部門行政處罰力度也明顯提升，僅12月28日，就有凱倫股份、*ST天沃等4家上市公司收到證監(jiān)會下發(fā)的行政處罰決定書。同花順iFinD數(shù)據(jù)顯示，截至12月28日，年內(nèi)已有33家上市公司收到了證監(jiān)會下發(fā)的罰單。
“隨著投資者保護意識的不斷提高，投資者對上市公司信息披露的要求也越來越高，投資者更加關(guān)注公司的財務狀況、經(jīng)營成果、風險因素等信息，對于涉嫌信息披露違法違規(guī)的行為也更加敏感�！崩詈２ū硎荆鲜泄緫e極采取措施加強自身治理和內(nèi)部控制，完善信息披露制度，確保信息披露的真實、準確、完整和及時。同時，上市公司還應該注重履行社會責任，積極回報社會，加強與投資者的溝通和交流，提高公司的透明度和公信力。
