北京中富金石咨詢有限公司四川分公司被采取責(zé)令改正措施

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）四川證監(jiān)局網(wǎng)站9月23日發(fā)布關(guān)于對北京中富金石咨詢有限公司四川分公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定。 

　　經(jīng)四川證監(jiān)局調(diào)查，該公司存在未在中國證券業(yè)協(xié)會登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資顧問服務(wù)的情形；存在不當(dāng)宣傳的情形。

　　四川證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第三條、第七條、第二十四條相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對該公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。