光大證券公募基金投資顧問業(yè)務(wù)資格獲批 財(cái)富管理轉(zhuǎn)型新添“加速器”

　　中證網(wǎng)訊（記者 林倩）7月2日，中國證券報(bào)記者從光大證券獲悉，公司收到中國證監(jiān)會(huì)出具的《關(guān)于光大證券股份有限公司試點(diǎn)開展基金投資顧問業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的復(fù)函》，獲批公募基金投資顧問業(yè)務(wù)資格。

　　2019年10月24日，中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)了《關(guān)于做好公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的通知》，正式開啟了國內(nèi)公募基金投資顧問業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作。作為公司未來財(cái)富管理業(yè)務(wù)的重要抓手，光大證券非常重視基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的申報(bào)。早在2019年，光大證券就布局基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格申報(bào)，并迅速組建了多部門協(xié)作的資格申報(bào)小組。

　　根據(jù)光大證券介紹，在資格申報(bào)階段，公司已對基金投顧的品牌定位、投與顧、業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃做了詳細(xì)討論與規(guī)劃，同時(shí)進(jìn)行了系統(tǒng)建設(shè)、制度建設(shè)、組合策略建設(shè)、人員招聘、業(yè)務(wù)規(guī)劃等工作。目前公司的系統(tǒng)建設(shè)已進(jìn)入了仿真環(huán)境測試，擬定了20項(xiàng)與基金投顧業(yè)務(wù)相關(guān)的制度，儲備了十幾個(gè)組合策略，有部分策略在測試環(huán)境運(yùn)營了近9個(gè)月，同時(shí)還在總部層面引進(jìn)了基金評價(jià)人員和策略生產(chǎn)人員，并對分支機(jī)構(gòu)管理人員和員工進(jìn)行了基金投顧業(yè)務(wù)的基本介紹，擬訂發(fā)展規(guī)劃，同時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的人才儲備。

　　后續(xù)，光大證券將盡快完成基金投資顧問業(yè)務(wù)相關(guān)籌備工作，待通過驗(yàn)收后，正式開展基金投資顧問試點(diǎn)工作。

　　近年來，光大證券積極踐行財(cái)富管理轉(zhuǎn)型，財(cái)富管理業(yè)務(wù)主要聚焦“產(chǎn)品體系、配置體系、投顧體系”三大方面，并積極籌備投顧體系建設(shè)。目前已形成“金陽光投顧”品牌，構(gòu)建了N+1+1+1的服務(wù)體系，推出了投顧資訊、投顧咨詢、投資組合、投顧直播等系列產(chǎn)品與服務(wù)。

　　光大證券財(cái)富管理轉(zhuǎn)型目前已取得初步成效�；�金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的獲得將助力公司進(jìn)一步發(fā)展“以客戶為中心”的財(cái)富管理業(yè)務(wù)體系。在打造差異化競爭優(yōu)勢上，公司將發(fā)揮自身特色，進(jìn)一步強(qiáng)化投資能力和服務(wù)水平的提升。

　　打造公募基金投顧牌照，突出專業(yè)優(yōu)勢。光大證券的金融工程和資產(chǎn)配置團(tuán)隊(duì)已成立多年，團(tuán)隊(duì)成員包含應(yīng)用數(shù)學(xué)與金融學(xué)的雙學(xué)歷博士和碩士、FOF基金經(jīng)理等，同時(shí)具有為超高凈值客戶和上市公司提供資產(chǎn)配置建議的經(jīng)驗(yàn)。光大證券將以客戶利益優(yōu)先為原則，精心組織實(shí)施業(yè)務(wù)方案，通過專業(yè)的投顧團(tuán)隊(duì)和優(yōu)質(zhì)的管理、服務(wù)能力，實(shí)現(xiàn)客戶資產(chǎn)增值、降低客戶投資成本，與客戶建立共贏互信的關(guān)系，傳遞值得客戶財(cái)富托付服務(wù)宗旨。

　　針對未來業(yè)務(wù)開展，光大證券表示，將堅(jiān)持投顧并舉，尤其重視“顧”的環(huán)節(jié)。公司現(xiàn)已完成總部基金投顧服務(wù)人員的儲備，并準(zhǔn)備開展分支機(jī)構(gòu)基金投顧服務(wù)人員認(rèn)證工作。之后，公司將投入大量資源開發(fā)基金投顧業(yè)務(wù)投教內(nèi)容，以海報(bào)、軟文、視頻、直播等形式進(jìn)行宣教，幫助投資者了解基金投顧業(yè)務(wù)，培養(yǎng)投資者良好的投資理念和風(fēng)險(xiǎn)意識。

　　公募基金投資顧問業(yè)務(wù)試點(diǎn)于2019年底正式啟動(dòng)。伴隨投資者基金投資需求的增長和市場環(huán)境的日益發(fā)展，這一市場日益廣闊。光大證券已對相關(guān)工作進(jìn)行了充分的準(zhǔn)備，也在積極探索與銀行和互聯(lián)網(wǎng)渠道的合作，一起培育與發(fā)展基金投顧業(yè)務(wù)，積極助力投顧業(yè)務(wù)生態(tài)的形成和多元化發(fā)展。