證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步精簡(jiǎn)證明事項(xiàng)與行政許可申請(qǐng)文件 新設(shè)基金公司變更實(shí)控人時(shí)無需再提供無犯罪記錄證明

　　中證網(wǎng)訊（記者 趙中昊）中國(guó)證券報(bào)記者從券商獲取的證監(jiān)會(huì)最新一期《機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)》（以下簡(jiǎn)稱《監(jiān)管通報(bào)》）顯示，證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步精簡(jiǎn)行政事項(xiàng)證明文件，進(jìn)一步取消20項(xiàng)證明事項(xiàng)以及51項(xiàng)非必要或重復(fù)行政許可申請(qǐng)材料。 

　　具體來看，券商申請(qǐng)從事保薦業(yè)務(wù)時(shí)，無需再提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本復(fù)印件，申請(qǐng)公募基金管理業(yè)務(wù)資格時(shí)，無需再提交法人資格證明文件及業(yè)務(wù)資格證明文件，而均由審核部門自行通過公開渠道查詢核實(shí)；新設(shè)基金公司變更實(shí)控人時(shí)無需再提供無行政處罰及不良記錄證明。

　　進(jìn)一步取消20項(xiàng)證明事項(xiàng)

　　證監(jiān)會(huì)在《監(jiān)管通報(bào)》中表示，擬進(jìn)一步取消20項(xiàng)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證明事項(xiàng)，對(duì)7項(xiàng)證明事項(xiàng)實(shí)施告知承諾制、簡(jiǎn)化2項(xiàng)證明事項(xiàng)。

　　其中，券商申請(qǐng)從事保薦業(yè)務(wù)時(shí)，無需再提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本復(fù)印件，而是由審核部門自行通過公開渠道查詢核實(shí)；券商的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職備案，無需再提交擬任人身份證明文件，而是由申請(qǐng)人核實(shí)擬任高管人員的身份真實(shí)性；申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券公司時(shí)，無需再提交證券公司股東、持股5%以上的實(shí)控人的證券或金融業(yè)務(wù)資格證明文件，亦應(yīng)由審核部門自行通過公開渠道查詢核實(shí)，但無法通過公開渠道查詢的，仍需提交；申請(qǐng)公募基金管理業(yè)務(wù)資格時(shí)，無需再提交法人資格證明文件及業(yè)務(wù)資格證明文件，亦由審核部門自行通過公開渠道查詢核實(shí)。

　　證券公司變更主要股東或者公司的實(shí)際控制人，無需再提交擬任股東及持有證券公司5%以上股權(quán)的實(shí)控人自身及所控制的機(jī)構(gòu)最近3年誠(chéng)信證明文件(包括如人民銀行征信報(bào)告、 工商、稅務(wù)證明等的證明文件)，實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的自然人(如有)本人及所控制或擔(dān)任主要負(fù)責(zé)人的企業(yè)誠(chéng)信證明文件等，僅需提供最近3年誠(chéng)信合規(guī)情況說明(含人民銀行征信報(bào)告，工商、稅務(wù)誠(chéng)信合規(guī)查詢文件等適當(dāng)支撐文件)。

　　申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司，變更持股5%以上的股東或公司實(shí)控人時(shí)，無需再提供股東所在地工商、稅務(wù)等行政機(jī)關(guān)出具的最近三年沒有對(duì)其進(jìn)行處罰及不存在不良記錄等證明文件，公安部門出具的無犯罪記錄證明文件，商業(yè)銀行出具的信貸記錄證明文件，境外股東無需提交近3年是否受到所在國(guó)家和地區(qū)有關(guān)監(jiān)管當(dāng)局和司法機(jī)關(guān)處罰的說明，簡(jiǎn)化后，境內(nèi)機(jī)構(gòu)僅需提供最近3年誠(chéng)信合規(guī)情況說明(含人民銀行征信報(bào)告，工商、稅務(wù)誠(chéng)信合規(guī)查詢文件等適當(dāng)支撐文件)。

　　基金服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊(cè)時(shí)無需提交從業(yè)資格考試成績(jī)單

　　《監(jiān)管通報(bào)》顯示，證監(jiān)會(huì)取消、簡(jiǎn)化了91項(xiàng)券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行政許可申請(qǐng)材料。其中，直接取消51項(xiàng)非必要或重復(fù)材料，整合26項(xiàng)無需單列的申請(qǐng)材料，簡(jiǎn)化14項(xiàng)申請(qǐng)材料。

　　值得注意的是，證券公司增加證券保薦業(yè)務(wù)時(shí)，無需再提交董監(jiān)高的姓名、性別、學(xué)歷、民族、籍貫、職務(wù)、身份證號(hào)碼、聯(lián)系電話、學(xué)習(xí)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷，以及持股5%以上的股東情況等信息，以及指定聯(lián)絡(luò)人的姓名、職務(wù)、固定電話、移動(dòng)電話、傳真號(hào)碼、電子郵箱、通訊地址、郵政編碼等信息；境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從事境內(nèi)上市外資股業(yè)務(wù)資格時(shí)，無需再提交注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的資本證明文件、公司章程、高管及主要業(yè)務(wù)人員學(xué)歷證明文件。此外，無需再提交所有保薦業(yè)務(wù)人員配備情況，而僅需保留4名保薦代表人配備情況說明。

　　證券公司增加融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，無需再提交公司符合開展融資融券業(yè)務(wù)的各項(xiàng)要求并具備開展融資融券業(yè)務(wù)各項(xiàng)條件的說明(包括制度、方案、人員、技術(shù)、資金及其占凈資本的比例、證券等方面)以及公司開展融資融券業(yè)務(wù)方案的簡(jiǎn)要說明。

　　基金管理公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立時(shí)，無需再提交《同意證監(jiān)會(huì)對(duì)股東社會(huì)信譽(yù)情況進(jìn)行查核的確認(rèn)書》以及擬任股東基本情況表；基金管理公司申請(qǐng)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時(shí)，無需再提交私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)涉及的投資、交易、清算等技術(shù)準(zhǔn)備情況。

　　基金服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊(cè)時(shí)，無需再提交境內(nèi)法人機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、境內(nèi)法人機(jī)構(gòu)主體資格許可證復(fù)印件、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)自然人股東以外的其他自然人身份證明、基金銷售部門負(fù)責(zé)人學(xué)歷學(xué)位證書復(fù)印件、基金銷售部門負(fù)責(zé)人基金從業(yè)資格考試成績(jī)單。