博道基金獲批 莫泰山攜百億私募回歸公募
楊愛斌 2005年加入華夏基金，曾任固定收益投資總監(jiān)；2011年，創(chuàng)立鵬揚投資；2016年7月，鵬揚基金獲批，為第一家“私轉公”基金公司。
陳繼武 曾任南方基金公司基金經理，富國基金投資總監(jiān)、副總經理；
莫泰山 曾任交銀施羅德基金總經理；2013年5月，創(chuàng)立上海博道投資；2017年6月1日，博道基金獲批。
“私轉公”三大樣本
中國基金報記者 趙婷
第三家知名私募機構轉做公募基金業(yè)務的公司——博道基金管理有限公司（以下簡稱“博道基金”）6月1日獲批，其“掌門人”莫泰山也成為首位“奔私”后重返公募的原公募基金總經理。
博道基金成第三家
“私轉公”基金公司
6月1日，證監(jiān)會下發(fā)《關于核準設立博道基金管理有限公司的批復》，博道基金獲得“準生證”。批復信息顯示，博道基金注冊資本為1億元人民幣，公司住所在上海市，經營范圍為基金募集、基金銷售、資產管理、特定客戶資產管理和中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務。博道基金由此成為繼鵬揚基金和凱石基金之后第三家由私募轉公募的基金公司。
從股權結構看，10大股東中有5位自然人，其中，莫泰山持股35%，沈斌、史偉等4人持股比例從3.25%至8.25%不等。資料顯示，幾位合伙人來自交銀施羅德基金或博時基金，有著多年公募基金從業(yè)經驗。除了公募基金之外，博道基金還吸引了來自券商的投研力量，間接持股的王曉瑩、張建勝分別來自國金證券和申萬宏源證券，均有十余年證券從業(yè)經歷。
除了自然人持股，博道基金還有上海博道如知投資合伙企業(yè)等4個有限合伙均占比4.5%，主要用作股權激勵的員工持股平臺。據了解，博道基金未來致力于打造員工持股的公司。博道投資有關負責人表示，激勵機制要能夠做到科學、合理，服務為客戶創(chuàng)造價值的總目標，并在實踐中不斷完善。
公告還顯示，莫泰山任博道基金法定代表人兼董事長，沈斌任總經理，陳超任督察長。
審核新規(guī)適用第一家
據了解，博道投資于2016年5月27日遞交了申請設立博道基金的材料，同年8月1日正式獲受理。但在2016年7月15日，證監(jiān)會調整了基金公司設立審批程序，博道基金申請受理于7月15日之后，因此，博道基金也成為按照新審批程序獲批設立的首家公募基金管理公司。
資料顯示，公募基金審批程序由此前的申請人先組建公司、證監(jiān)會實施現場檢查后再批準設立的做法，改為證監(jiān)會先批準籌建、申請人組建公司并通過證監(jiān)會現場檢查后再開業(yè)。
據了解，博道基金相關準備已經早早就緒。系統建設、人員配備到位，內部也做過多次公募業(yè)務演練。博道投資相關人士稱，下一步的工作就是認真準備迎接現場檢查，按照證監(jiān)會的后續(xù)指導，有序完成后續(xù)工作。
至此，這家百億私募即將登上公募舞臺，此前，博道投資用了4年時間在私募行業(yè)展現出不俗的實力。博道投資自主發(fā)行私募產品和投資顧問私募產品上都處于第一梯隊。
來自中國基金業(yè)協會的數據顯示，截至6月1日，博道投資自主發(fā)行私募產品和投資顧問私募產品規(guī)模均超過50億元。據記者了解，目前博道投資的私募管理總規(guī)模約150億元，在國內證券類私募機構中處于領先位置。
對于現有的私募產品如何安排，博道基金或類似于此前獲批的凱石基金和鵬揚基金的做法，平穩(wěn)轉移到基金公司專戶產品上去，投資顧問或管理人由博道投資換為博道基金。
時隔7年莫泰山重返公募
2010年離開公募，2017年重返公募，博道投資“掌門人”莫泰山站在公募基金的新起點上再次出發(fā)。
公開資料顯示，莫泰山擁有清華大學經管學院經濟學博士學位，曾任交銀施羅德基金總經理。任職期間，莫泰山帶領交銀施羅德位列2009年基金管理公司規(guī)模榜單第9名。2013年5月，莫泰山創(chuàng)立了上海博道投資，開啟了創(chuàng)業(yè)之路。
在申請設立公募基金博道基金之前，博道投資以其深厚的公募背景、全天候的產品布局、嚴謹的內控流程著稱，儼然按照公募套路運作發(fā)展，其投資投研團隊十分穩(wěn)定，成立4年來離職人數屈指可數，這在人員流動頻繁的基金行業(yè)并不多見。
博道基金獲批設立之后，市場上公募基金公司已超110家。根據證監(jiān)會網站最新公示，目前尚有40多家擬設立的公募基金公司正在排隊候批，包括券商系、保險系、電商系、私募系等多種類型機構。
記者注意到，與博道基金同日獲批的還有國融基金，該公司注冊地在北京，注冊資本為1億元，其中，國融證券持股51%，上海谷若投資中心（有限合伙）持股49%，總經理為李宇龍。
