華金證券受罰 債券承銷業(yè)務被暫停半年

　　上海證監(jiān)局官網(wǎng)11月4日發(fā)布公告，決定對華金證券有限責任公司采取暫不受理其與行政許可有關(guān)的公司債券承銷業(yè)務申請文件監(jiān)管措施，這也是上周五證監(jiān)會通報證券公司債券業(yè)務專項檢查的結(jié)果。

　　公告顯示，華金證券公司債券業(yè)務項目組人員通過私人電子郵箱與評級機構(gòu)人員進行不恰當?shù)臉I(yè)務溝通，脫離了公司內(nèi)部控制體系；對評級報告相關(guān)批注修改行為實質(zhì)變更了評級報告的部分文字表述，未遵守中介機構(gòu)獨立履職的市場秩序。上海證監(jiān)局認為，上述缺陷及行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第六十三條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定，暫不受理華金證券與行政許可有關(guān)的公司債券承銷業(yè)務申請文件，期限自2016年11月4日至2017年5月3日止。

　　隨著債券市場發(fā)行的火爆，各類信用違約和承銷違規(guī)行為開始暴露。據(jù)悉，在去年年底的首輪現(xiàn)場檢查中，已有6家證監(jiān)局對8家發(fā)行人及2家中介機構(gòu)出具了3份監(jiān)管警示函和8份監(jiān)管關(guān)注函。而在今年上半年的專項檢查中，華金證券的問題已經(jīng)被發(fā)現(xiàn)，上周監(jiān)管層正式公布處罰決定。

　　據(jù)Wind資訊數(shù)據(jù)統(tǒng)計，截止到2016年三季度末，各類機構(gòu)共承銷逾12.8萬億元債務融資工具（利率債、自主自辦發(fā)行債券未包括在內(nèi)），已超過去年全年承銷總額。各類券種中，地方政府債、公司債、超短融占比最大，各分享39.58%、17.65%、16.49%的市場份額。其中，公司債2.27萬億元，已超過去年全年119.3%。中信建投以3949億元的總承銷金額位居券商承銷榜首，華金證券排名第48位，承銷規(guī)模達到159億元，承銷家數(shù)為28家，上升勢頭明顯。（朱茵）