原標(biāo)題：光耀東方李貴杰內(nèi)幕交易亞星化學(xué)虧損近1.6萬元 證監(jiān)局加罰3萬
近日，中國證監(jiān)會山東監(jiān)管局發(fā)布〔2017〕2號行政處罰決定書，對時任北京光耀東方商業(yè)管理有限公司副董事長李貴杰內(nèi)幕交易濰坊亞星化學(xué)股份有限公司股票行為處以3萬元罰款
內(nèi)幕信息形成和公開過程
2015年4月左右，由于亞星化學(xué)收購美國油田的項目盈利預(yù)測無法達(dá)到原有預(yù)期，公司原第一大股東濰坊亞星集團有限公司擬尋找新的重組項目�？紤]到公告終止該非公開發(fā)行股票項目后，會影響亞星化學(xué)后續(xù)重組機會，亞星集團董事長曹某某向濰坊市政府有關(guān)部門提出公司股票應(yīng)盡快停牌，只要有接收亞星化學(xué)的股權(quán)并注入優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)盤活亞星化學(xué)的，就可以轉(zhuǎn)讓第一大股東的股權(quán)。
2015年4月15日，經(jīng)馮某、郭某某聯(lián)系，曹某某與李某某在李某某辦公室見面，就北京光耀東方商業(yè)管理有限公司與亞星集團股權(quán)轉(zhuǎn)讓及亞星化學(xué)重大資產(chǎn)重組事項進(jìn)行了商談，雙方達(dá)成了初步合作意向。
2015年5月4日，亞星化學(xué)發(fā)布公告稱，接公司第一大股東亞星集團通知，亞星集團正在籌劃與公司有關(guān)的重大事項，公司股票停牌。
2015年5月15日，亞星化學(xué)發(fā)布公告稱籌劃的重大事項構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。6月17日，亞星化學(xué)發(fā)布公告稱本次重大資產(chǎn)重組的交易方式初步定為轉(zhuǎn)讓股權(quán)及購買資產(chǎn)。7月31日，亞星化學(xué)發(fā)布公告稱亞星集團與光耀東方簽署了《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，亞星集團將持有的亞星化學(xué)12.67%的股份轉(zhuǎn)讓給光耀東方；本次股份轉(zhuǎn)讓將導(dǎo)致公司控制權(quán)發(fā)生變化，公司第一大股東由亞星集團變更為光耀東方。10月22日，亞星化學(xué)發(fā)布公告稱擬非公開發(fā)行股票購買新湖陽光100%股權(quán)，同時募集配套資金。11月12日公司股票復(fù)牌。
山東證監(jiān)局認(rèn)為，亞星化學(xué)2016年5月4日重大事項公告所涉及的股權(quán)轉(zhuǎn)讓及重大資產(chǎn)重組事項，屬于《證券法》第六十七條第二款第二項及第八項規(guī)定的重大事件，未公開前構(gòu)成《證券法》第七十五條第二款第一項規(guī)定的內(nèi)幕信息。2015年4月15日，亞星集團與光耀東方的董事長就股權(quán)轉(zhuǎn)讓及重大資產(chǎn)重組事項達(dá)成初步合作意向，該內(nèi)幕信息形成，為內(nèi)幕信息敏感期起點。2015年5月4日公司發(fā)布停牌公告，為內(nèi)幕信息敏感期終點。
內(nèi)幕交易虧損1.5萬余元
據(jù)悉，李貴杰時任光耀東方副董事長，亞星化學(xué)非公開發(fā)行股票購買的標(biāo)的資產(chǎn)北京新湖陽光物業(yè)管理有限公司的總經(jīng)理，交易“亞星化學(xué)”前，通過李某某知悉光耀東方擬收購亞星化學(xué)股權(quán)，根據(jù)《證券法》第七十四條規(guī)定，為本案內(nèi)幕信息知情人。
“李貴杰”賬戶，2010年6月18日開立于中信證券（山東）聊城東昌東路營業(yè)部，對應(yīng)資金賬戶9901521316，下掛1個滬市證券賬戶A294431444，1個深市證券賬戶0142330478。2015年4月23日，李貴杰操作該賬戶分5筆累計買入“亞星化學(xué)”105,600股，成交金額1,022,026.00元，包含交易稅費后的實際資金發(fā)生額1,022,707.30元；4月24日，李貴杰操作該賬戶1筆全部賣出105,600股，成交金額1,008,480.00元,扣除交易稅費后實際資金發(fā)生額1,006,803.01元，實際虧損15,904.29元。
山東證監(jiān)局認(rèn)為，李貴杰的上述行為違反了《證券法》第七十三條和第七十六條的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條和《行政處罰法》第二十七條的規(guī)定，山東證監(jiān)局決定對李貴杰處以3萬元罰款。
