“3·15”來(lái)臨之際，上交所舉行“做理性的投資人”系列投資者教育活動(dòng)頒獎(jiǎng)大會(huì)。上交所副理事長(zhǎng)張冬科在大會(huì)上表示，從全球資本市場(chǎng)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)看，金融市場(chǎng)發(fā)展始終伴隨著創(chuàng)新、監(jiān)管、風(fēng)控和投資者保護(hù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益是資本市場(chǎng)建設(shè)發(fā)展的永恒主題。
張冬科強(qiáng)調(diào)，以散戶(hù)為主體是我國(guó)證券市場(chǎng)的基本特征。截至2016年底，上交所市場(chǎng)股票開(kāi)戶(hù)總數(shù)為1.93億戶(hù)，個(gè)人投資者賬戶(hù)占比達(dá)到99.48%。在這樣的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中，對(duì)于保護(hù)投資者合法權(quán)益特別是中小投資者合法權(quán)益，怎么說(shuō)、怎么做，都不為過(guò)。他指出，近年來(lái)，上交所始終把保護(hù)投資者合法權(quán)益特別是中小投資者合法權(quán)益放在突出位置，從發(fā)行上市到市場(chǎng)監(jiān)管，從風(fēng)險(xiǎn)控制到投資者教育，多措并舉、積極實(shí)踐，大力營(yíng)造市場(chǎng)“三公”環(huán)境，努力保護(hù)投資者合法權(quán)益。作為資本市場(chǎng)的法定機(jī)構(gòu)，交易所履行市場(chǎng)監(jiān)管職能、防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益，責(zé)無(wú)旁貸。
張冬科表示，今后上交所將全面加強(qiáng)一線(xiàn)監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)防范和投資者合法權(quán)益保護(hù)，構(gòu)建并完善上市公司監(jiān)管、交易行為監(jiān)管、會(huì)員監(jiān)管三位一體的自律監(jiān)管體系以及市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、分析、預(yù)警體系，切實(shí)提升監(jiān)管能力和有效性，維護(hù)好市場(chǎng)秩序；大力提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力，圍繞供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革這條主線(xiàn)，充分發(fā)揮交易所資源配置平臺(tái)作用，助力“三去一降一補(bǔ)”。一方面發(fā)展好股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)，提高直接融資比重，另一方面發(fā)展好衍生品市場(chǎng)，為投資者提供更多金融風(fēng)險(xiǎn)管理工具。
證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局副局長(zhǎng)黃明強(qiáng)調(diào)，中小投資者保護(hù)既是監(jiān)管工作的目的地，也是出發(fā)點(diǎn)。由于證券市場(chǎng)天然存在著諸如信息不對(duì)稱(chēng)等缺陷，中小投資者在信息獲取渠道、投資知識(shí)水平、風(fēng)險(xiǎn)防范能力等方面都處于劣勢(shì)，因此，監(jiān)管機(jī)構(gòu)更要加強(qiáng)監(jiān)管，為中小投資者提供更多服務(wù)。
黃明表示，去年投保局通過(guò)健全制度安排、有效開(kāi)展投資者教育活動(dòng)、妥善處理投資者訴求等方式，在切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益方面做了大量的工作。今年，結(jié)合證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議精神，投保工作還將進(jìn)一步推進(jìn)，包括推動(dòng)全面落實(shí)適當(dāng)性管理辦法、健全投資者訴求的處理制度、建立多層次賠償救濟(jì)體系、建設(shè)全國(guó)糾紛調(diào)解機(jī)制、擴(kuò)大和規(guī)范持股行權(quán)試點(diǎn)工作、開(kāi)通運(yùn)行中國(guó)投資者網(wǎng)站等工作。
2016年，上交所以“3·15國(guó)際消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)日”為契機(jī)，面向證券公司、投資者開(kāi)展了“做理性的投資人”投資者教育系列活動(dòng)，并持續(xù)貫穿全年。共有90多家會(huì)員積極參與活動(dòng)，全年共提交了近600份投教產(chǎn)品，涌現(xiàn)出了一大批內(nèi)容深刻、形式豐富的優(yōu)秀投教作品。
