14日晚間，證監(jiān)會(huì)公布了2017年證券公司分類(lèi)結(jié)果。
在公示結(jié)果的97家券商中，中信證券、招商證券、中泰證券、申萬(wàn)宏源、海通證券、廣發(fā)證券等在內(nèi)的11家券商被評(píng)為AA級(jí)，為此次分類(lèi)結(jié)果中的最高等級(jí)；方正證券和西南證券被評(píng)為C級(jí)，在此次評(píng)價(jià)結(jié)果中墊底。
值得一提的是，方正證券連續(xù)兩年被評(píng)為C級(jí)，西南證券則是由去年的A級(jí)下調(diào)至C級(jí)。
證監(jiān)會(huì)表示，證券公司分類(lèi)結(jié)果不是對(duì)證券公司資信狀況及等級(jí)的評(píng)價(jià)，而是證券監(jiān)管部門(mén)根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和合規(guī)管理水平，對(duì)證券公司進(jìn)行的綜合性評(píng)價(jià)，主要體現(xiàn)的是證券公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的整體狀況。
據(jù)悉，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類(lèi)11個(gè)級(jí)別。A、B、C三大類(lèi)中各級(jí)別公司均為正常經(jīng)營(yíng)公司，其類(lèi)別、級(jí)別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理能力及合規(guī)管理水平的相對(duì)水平。D類(lèi)、E類(lèi)公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過(guò)公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。
民生證券最勵(lì)志：從CC級(jí)躍升至A級(jí)
根據(jù)分類(lèi)結(jié)果，今年沒(méi)有券商獲得AAA評(píng)級(jí)。在上述11家AA級(jí)券商中，中信證券、廣發(fā)證券、華泰證券、海通證券均是從BBB級(jí)升至AA級(jí)。中泰證券、中金公司、銀河證券、華融證券均是由A級(jí)升至AA級(jí)。另外，中信建投、國(guó)泰君安、招商證券、申萬(wàn)宏源則維持AA級(jí)評(píng)價(jià)。
另外，獲得A級(jí)評(píng)價(jià)的券商有29家，如安信證券、中原證券、東吳證券、光大證券等。其中，民生證券比較勵(lì)志，由CC級(jí)躍升至A級(jí)。另外，廣州證券、國(guó)開(kāi)證券、國(guó)信證券、華林證券、太平洋證券、天風(fēng)證券、浙商證券等均由BBB級(jí)上升至A級(jí)。比較吃虧的券商如光大證券、國(guó)金證券、華西證券則由AA級(jí)下調(diào)至A級(jí)。
29家券商評(píng)級(jí)遭下調(diào)：西南證券從A級(jí)跳水至C級(jí)
與2016年的評(píng)級(jí)相比，今年有29家券商評(píng)級(jí)慘遭下調(diào)。其中最悲慘的當(dāng)屬西南證券，直接從A級(jí)下調(diào)至C級(jí)，另外一家C級(jí)券商方正證券，去年評(píng)級(jí)依然為C級(jí)。評(píng)級(jí)大幅跳水的還有信達(dá)證券、恒泰證券以及中投證券，分別從A級(jí)下調(diào)至CC級(jí)、CCC級(jí)、CCC級(jí)。
據(jù)悉，西南證券去年以來(lái)是非不斷，多次受到監(jiān)管層處罰。在擔(dān)任九好集團(tuán)與鞍重股份重大資產(chǎn)重組的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)期間因未勤勉盡責(zé)，西南證券被證監(jiān)會(huì)處罰600萬(wàn)元。信達(dá)證券去年受到處罰源于遼寧振隆IPO造假。恒泰證券今年ABS業(yè)務(wù)被暫停備案6個(gè)月，新三板做市被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)查出交易違規(guī)，此外營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)控被指不完善。
業(yè)務(wù)和業(yè)績(jī)或受沖擊：評(píng)級(jí)下降券商繳納投保基金比例或上調(diào)
而受到評(píng)級(jí)下調(diào)的券商，不少業(yè)務(wù)將或多或少受到影響。有市場(chǎng)人士表示，比如固定收益部門(mén)的債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，評(píng)級(jí)降低可能導(dǎo)致對(duì)一些比較熱門(mén)的債券喪失承銷(xiāo)資格，對(duì)于很多依0賴債券銷(xiāo)售撮合業(yè)務(wù)的券商來(lái)說(shuō)，喪失這部分業(yè)務(wù)可能會(huì)對(duì)業(yè)績(jī)?cè)斐杀容^嚴(yán)重的沖擊。
另外，評(píng)級(jí)還直接影響投資者保護(hù)基金的繳納比例。簡(jiǎn)而言之，評(píng)級(jí)越低繳納越多。根據(jù)“證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕22號(hào)”通知，保護(hù)基金規(guī)模在200億以上時(shí)，AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D等10級(jí)證券公司，分別按照其營(yíng)業(yè)收入的0.5%、0.75%、1%、1.5%、1.75%、2%、2.5%、2.75%、3%、3.5%的比例繳納保護(hù)基金。
以西南證券為例，去年只需繳納1%的投�；�，今年就要繳納營(yíng)收的3%，這對(duì)西南證券全年的凈利潤(rùn)也是一個(gè)不小的沖擊。
今年129家公司中，有32家公司按規(guī)定與其母公司合并評(píng)價(jià) ，即：高盛高華（母公司北京高華）、長(zhǎng)江保薦、長(zhǎng)江證券資產(chǎn)管理（母公司長(zhǎng)江證券）、第一創(chuàng)業(yè)摩根大通證券（母公司第一創(chuàng)業(yè)）、東方證券資產(chǎn)管理、東方花旗證券（母公司東方證券）、瑞信方正、民族證券（母公司方正證券）、光大證券資產(chǎn)管理（母公司光大證券）、廣發(fā)證券資產(chǎn)管理（母公司廣發(fā)證券）、華英證券（母公司國(guó)聯(lián)證券）、國(guó)泰君安證券資產(chǎn)管理、上海證券（母公司國(guó)泰君安證券）、海通證券資產(chǎn)管理（母公司海通證券）、恒泰長(zhǎng)財(cái)（母公司恒泰證券）、華泰聯(lián)合、華泰證券資產(chǎn)管理（母公司華泰證券）、摩根士丹利華鑫證券（母公司華鑫證券）、齊魯證券資產(chǎn)管理（母公司中泰證券）、中德證券（母公司山西證券）、興證證券資產(chǎn)管理（母公司興業(yè)證券）、銀河金匯證券資產(chǎn)管理（母公司銀河證券）、浙商證券資產(chǎn)管理（母公司浙商證券）、中信證券（山東）、金通證券（母公司中信證券）、招商證券資產(chǎn)管理（母公司招商證券）、財(cái)通證券資產(chǎn)管理（母公司財(cái)通證券）、國(guó)盛證券資產(chǎn)管理（母公司國(guó)盛證券）、申萬(wàn)宏源承銷(xiāo)保薦、申萬(wàn)宏源西部（母公司申萬(wàn)宏源）、東證融匯資產(chǎn)管理（母公司東北證券）、渤海匯金資產(chǎn)管理（母公司渤海證券）。（中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)8月15日訊 記者陳娟娟 見(jiàn)習(xí)記者曹婕）
