據(jù)《證券日報(bào)》記者統(tǒng)計(jì)，今年前5個(gè)月，證監(jiān)會(huì)在每周的例行新聞發(fā)布會(huì)上，共通報(bào)了65宗案件。其中，證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票案數(shù)量有所增加，達(dá)到8宗。
這一數(shù)據(jù)較去年同期有所增加。據(jù)記者統(tǒng)計(jì)，去年前5個(gè)月，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了70宗案件，其中，證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票案的數(shù)量只有3宗。
證券從業(yè)人員炒股，可能伴生內(nèi)幕交易、利益輸送等違法違規(guī)行為，破壞市場信心，因此，對于這一行為，法律是明令禁止的。然而，還是有人鋌而走險(xiǎn)，抱著僥幸心理觸碰法律法規(guī)炒股獲利。
財(cái)富證券網(wǎng)絡(luò)金融部副總經(jīng)理趙歡在接受《證券日報(bào)》記者采訪時(shí)表示，證券從業(yè)人員違規(guī)炒股，一方面挑戰(zhàn)的是法律的底線，影響了資本市場交易的公平性，另一方面也對自己的職業(yè)生涯造成了很大的影響，甚至有可能會(huì)被采取市場禁入的措施，這是得不償失的。
比如，在證監(jiān)會(huì)今年通報(bào)的一宗案件中， 2014年11月26日至2015年5月4日期間，蔣政任某券商資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理。在從業(yè)期間內(nèi)，他控制使用“李某均”證券賬戶從事證券交易,買入股票金額合計(jì)約4.7億元，獲利約5.3萬元。證監(jiān)會(huì)決定責(zé)令蔣政依法處理非法持有的股票，沒收違法所得約5.3萬元，并處以約10.7萬元罰款；同時(shí)，對蔣政采取5年證券市場禁入措施。
《證券日報(bào)》記者同時(shí)對上述65宗案件進(jìn)行了梳理，注意到信息披露違法違規(guī)案最多，達(dá)到了16宗；內(nèi)幕交易案次之，有12宗；操縱市場案有9宗，排名第三。
信息披露違法違規(guī)案數(shù)量之所以多，業(yè)界認(rèn)為，一個(gè)重要原因是上市公司、中介機(jī)構(gòu)等內(nèi)控合規(guī)機(jī)制缺失或執(zhí)行乏力。因此，這就要求發(fā)行人、上市公司要嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，提高內(nèi)控治理水平。上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員要增強(qiáng)守法合規(guī)意識，提高專業(yè)水平，切實(shí)做到勤勉盡責(zé)，確保上市公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。
另外，據(jù)《證券日報(bào)》記者統(tǒng)計(jì)，今年前5個(gè)月，證監(jiān)會(huì)共公布了41份行政處罰決定書和5份市場禁入決定書。
