上交所就受理首批科創(chuàng)企業(yè)發(fā)行上市申請答記者問

　　中證網(wǎng)訊（記者 孫翔峰）上交所3月22日就受理首批科創(chuàng)企業(yè)發(fā)行上市申請答記者問。

　　此次上交所科創(chuàng)板首批受理企業(yè)共計(jì)9家。分別是晶晨半導(dǎo)體、睿創(chuàng)微納、天奈科技、江蘇北人、利元亨、寧波容百、和艦芯片、安翰科技和武漢科前生物。

　　一、目前科創(chuàng)板股票發(fā)行上市申請的受理情況如何？

　　答：3月18日，本所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)（以下簡稱“本所審核系統(tǒng)”）正式開始接收發(fā)行人的申請。截至3月22日17時(shí)，本所審核系統(tǒng)共收到13家公司提交的科創(chuàng)板股票發(fā)行上市申請文件。本所科創(chuàng)板發(fā)行上市審核部門按照相關(guān)規(guī)則規(guī)定的程序和要求，完成了對其中9家企業(yè)申請文件的齊備性核對，提出了補(bǔ)正要求。

　　按照相關(guān)規(guī)定，晶晨半導(dǎo)體（上海）有限公司、煙臺睿創(chuàng)微納技術(shù)股份有限公司、江蘇天奈科技股份有限公司、江蘇北人機(jī)器人系統(tǒng)股份有限公司、廣東利元亨智能裝備股份有限公司、寧波容百新能源科技股份有限公司、和艦芯片制造（蘇州）股份有限公司、安翰科技（武漢）股份有限公司、武漢科前生物股份有限公司等9家企業(yè)申請文件，經(jīng)補(bǔ)正后符合齊備性要求，本所決定予以受理。受理通知已通過本所審核系統(tǒng)發(fā)送給發(fā)行人及其保薦人，發(fā)行人的相關(guān)申請文件已同步在本所官方網(wǎng)站進(jìn)行預(yù)先披露。

　　此外，廈門特寶生物工程股份有限公司、福建福光股份有限公司、深圳光峰科技股份有限公司、深圳市貝斯達(dá)醫(yī)療股份有限公司等4家于3月21日晚間9點(diǎn)后及3月22日提交申請的企業(yè)，齊備性檢查仍在進(jìn)行中。本所將按規(guī)定的程序和要求，及時(shí)進(jìn)行核對，作出是否受理的決定。

　　上述科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申請的受理，標(biāo)志著在上交所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制改革在實(shí)踐操作中，又向前邁進(jìn)了一步。后續(xù)，上交所將在中國證監(jiān)會的領(lǐng)導(dǎo)下，按照“高標(biāo)準(zhǔn)、穩(wěn)起步、強(qiáng)監(jiān)管、控風(fēng)險(xiǎn)”的總體原則，組織力量，繼續(xù)扎實(shí)做好受理、審核等各項(xiàng)工作，確保改革平穩(wěn)落地、有序推進(jìn)。

　　二、請問首批受理企業(yè)總體情況怎樣？

　　答：首批受理的9家企業(yè)基本情況如下：從所屬產(chǎn)業(yè)、行業(yè)來看，新一代信息技術(shù)3家，高端裝備和生物醫(yī)藥各2家，新材料、新能源各1家；從選擇的上市標(biāo)準(zhǔn)來看，6家選擇“市值+凈利潤/收入”的第一套上市標(biāo)準(zhǔn)，3家選擇“市值+收入”的第四套上市標(biāo)準(zhǔn)，其中有1家為未盈利企業(yè)，9家企業(yè)預(yù)計(jì)市值平均為72.76億元，扣除預(yù)計(jì)市值最大的1家（180億元）后預(yù)計(jì)市值平均為59.35億元；從財(cái)務(wù)指標(biāo)來看，剔除1家虧損企業(yè)（最近一年總資產(chǎn)為241.94億元，營業(yè)收入為36.94億元，凈利潤為-26.02億元），其他8家企業(yè)最近一年年末平均總資產(chǎn)為15.32億元，最近一個(gè)會計(jì)年度平均營業(yè)收入為10.34億元，最近一個(gè)會計(jì)年度平均扣非后凈利潤為1.64億元，最近一個(gè)會計(jì)年度各家企業(yè)平均營收增速為61.43%，研發(fā)投入占營業(yè)收入比例范圍為5-20%�？偟膩砜矗�上述企業(yè)所處行業(yè)、公司規(guī)模、經(jīng)營狀況、發(fā)展階段不盡相同，總體上具備一定的科創(chuàng)屬性，體現(xiàn)了科創(chuàng)板發(fā)行上市條件的包容性。

　　目前，科創(chuàng)板企業(yè)申請和受理剛剛開始。據(jù)了解，相關(guān)發(fā)行人和保薦人正認(rèn)真按照證監(jiān)會和上交所相關(guān)規(guī)定制作申請文件，陸續(xù)提交申請。上交所將始終堅(jiān)持市場化、法制化的改革方向，準(zhǔn)確把握科創(chuàng)板定位，穩(wěn)步做好后續(xù)企業(yè)申請受理和發(fā)行上市審核等工作。同時(shí)，我們也希望，發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)和市場各方齊心協(xié)力，為優(yōu)質(zhì)科創(chuàng)企業(yè)來科創(chuàng)板發(fā)行上市提供良好的環(huán)境，共同呵護(hù)科創(chuàng)板平穩(wěn)起步、行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

　　三、請問上交所在受理階段的齊備性檢查主要關(guān)注哪些方面？

　　答：根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市申請文件受理指引》等相關(guān)規(guī)則的規(guī)定，本所收到申請文件后，將及時(shí)開展是否受理的審核工作。上述企業(yè)申請的受理審核中，著重對申請文件進(jìn)行齊備性檢查，主要關(guān)注以下事項(xiàng)：申請文件與中國證監(jiān)會及本所規(guī)定的文件目錄是否相符，文件名稱與文件本身內(nèi)容是否相符，文件簽字或簽章是否完整、清晰、一致，文檔字體排版等格式是否符合相關(guān)規(guī)定，招股說明書引用的中介機(jī)構(gòu)報(bào)告是否在有效期等。

　　在此，我們提醒發(fā)行人及保薦人認(rèn)真對照本次出臺的科創(chuàng)板制度規(guī)則，扎實(shí)做好招股說明書等申請文件的制作工作，確保申請文件質(zhì)量，共同提高申請受理及后續(xù)審核的效率。

　　除了齊備性檢查外，我們也關(guān)注到，部分申請文件的內(nèi)容，尤其是招股說明書，與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的格式準(zhǔn)則的要求存在一定差距。例如，招股說明書簡單照抄照搬其他板塊的文件模板，在結(jié)合科創(chuàng)板定位對公司核心技術(shù)、行業(yè)地位、風(fēng)險(xiǎn)因素等作出針對性的充分披露不夠；發(fā)行人關(guān)于符合科創(chuàng)板定位的專項(xiàng)說明、保薦人關(guān)于符合發(fā)行人科創(chuàng)板定位要求的專項(xiàng)意見論述不夠充分等。后續(xù)審核中，我們將通過審核問詢，督促發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)，完善相關(guān)信息披露內(nèi)容，保證信息披露質(zhì)量。各發(fā)行人和保薦人事先按照要求，準(zhǔn)備好招股說明書，可以減少后續(xù)不必要的審核問詢，共同提高審核效率。

　　四、請介紹一下本次受理中企業(yè)補(bǔ)正申請文件主要有哪些要求？

　　答：從本次受理的情況看，確有部分發(fā)行人的申請文件存在一些不符合齊備性要求的情形，主要包括：招股說明書中未按要求披露保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司將按規(guī)定參與本次發(fā)行戰(zhàn)略配售的相關(guān)情況；未提交信息披露豁免申請所需的必備文件；申請文件簽字處缺少簽名及文件命名不符合本所相關(guān)要求等。

　　在申請的受理審核中，本所發(fā)行上市審核部門按照規(guī)則規(guī)定，發(fā)出了補(bǔ)正通知，一次性提出了補(bǔ)正要求，相關(guān)發(fā)行人和保薦人及時(shí)進(jìn)行了補(bǔ)正并重新提交了相關(guān)文件。

　　需要提醒各發(fā)行人和保薦人注意的是，發(fā)行人補(bǔ)正申請文件的，本所收到申請文件的時(shí)間以發(fā)行人完成全部補(bǔ)正要求的時(shí)間為準(zhǔn)。也就是說，存在補(bǔ)正的情形下，本所受理期限（提交后5個(gè)工作日內(nèi)）要從發(fā)行人提交符合要求的補(bǔ)正文件后重新計(jì)算。因此，希望發(fā)行人及保薦人嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會及上交所的相關(guān)規(guī)定制作申請文件，以免因申請文件不符合齊備性要求耽誤時(shí)間。

　　五、請問保薦人推薦企業(yè)到科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)注意哪些事項(xiàng)？

　　答：本次設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制，對保薦人提出了一些新的要求，例如加強(qiáng)內(nèi)部控制、交存工作底稿、試行保薦人相關(guān)子公司跟投、延長持續(xù)督導(dǎo)期等，保薦人在推薦企業(yè)到科創(chuàng)板上市時(shí)要嚴(yán)格遵守。結(jié)合首批申請和受理情況，對保薦人提出以下建議：

　　一是準(zhǔn)確把握科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊制下保薦人勤勉履責(zé)要求，切實(shí)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。要進(jìn)一步熟悉并吃透相關(guān)規(guī)則的精神及內(nèi)容，特別是科創(chuàng)板的差異化制度安排，嚴(yán)格對照相關(guān)規(guī)則履行保薦職責(zé)，充分了解發(fā)行人經(jīng)營情況和風(fēng)險(xiǎn)，對發(fā)行申請文件和信息披露資料進(jìn)行全面核查驗(yàn)證，切實(shí)發(fā)揮資本市場“看門人”作用。本所將對保薦人在科創(chuàng)板從事股票發(fā)行上市相關(guān)業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量進(jìn)行定期評價(jià)，評價(jià)結(jié)果供發(fā)行上市審核參考。

　　二是準(zhǔn)確把握科創(chuàng)板定位要求，優(yōu)先推薦科創(chuàng)屬性明顯的優(yōu)質(zhì)企業(yè)來科創(chuàng)板上市。要嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制的實(shí)施意見》《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》和《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)上市推薦指引》等規(guī)定，準(zhǔn)確把握科創(chuàng)板定位，優(yōu)先推薦科創(chuàng)板主要服務(wù)和重點(diǎn)支持的科技創(chuàng)新企業(yè)。本所將審核發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求。審核中會關(guān)注保薦人對發(fā)行人是否符合科創(chuàng)板定位的專業(yè)判斷是否合理，并就此進(jìn)行有針對性的問詢；在對保薦人和保薦代表人進(jìn)行執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)時(shí)，也會考慮保薦人關(guān)于發(fā)行人是否符合科創(chuàng)板定位核查論證的工作質(zhì)量。

　　三是準(zhǔn)確把握發(fā)行上市申請文件的內(nèi)容與格式要求，切實(shí)把好申請文件的質(zhì)量關(guān)。要嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則地42號——首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請文件》和《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市申請文件受理指引》等規(guī)則要求，認(rèn)真制作申請文件，堅(jiān)持時(shí)間服從質(zhì)量，確保申請文件齊備、規(guī)范，避免為搶跑而粗制濫造甚至帶病申報(bào)。對于申請文件形式不齊備的，本所將要求發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)在30個(gè)工作日內(nèi)予以補(bǔ)正；對于申請文件內(nèi)容存在明顯或者重大瑕疵的，本所將在審核問詢時(shí)予以重點(diǎn)關(guān)注。根據(jù)相關(guān)規(guī)則規(guī)定，申請文件的質(zhì)量和問詢回復(fù)的質(zhì)量將與保薦人執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)掛鉤，新股發(fā)行信息披露質(zhì)量將與保薦人資格掛鉤。

　　本所將貫徹“以信息披露為中心”的監(jiān)管理念，受理發(fā)行人申請后，就發(fā)行上市申請文件提出一輪或多輪問詢，保薦人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的盡職調(diào)查，及時(shí)、逐項(xiàng)回復(fù)審核問詢，問詢與回復(fù)將及時(shí)向市場公開。發(fā)行上市申請文件存在重大疑問且發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在回復(fù)中無法做出合理解釋的，可以按照規(guī)定啟動現(xiàn)場檢查。發(fā)行人及其控股股股東、實(shí)際控制人、保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員涉嫌證券違法行為的，將依法報(bào)中國證監(jiān)會查處。