證監(jiān)會副主席李超：優(yōu)先為疫情嚴重地區(qū)提供高效便捷直接融資服務(wù)

　　人民銀行、財政部、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會、外匯局2月1日聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于進一步強化金融支持防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情的通知》，證監(jiān)會黨委委員、副主席李超當(dāng)日就相關(guān)問題在接受《中國證券報》記者采訪時表示，證監(jiān)會將繼續(xù)全面貫徹黨中央、國務(wù)院部署要求，堅持把加強疫情防控與維護資本市場平穩(wěn)健康運行結(jié)合起來，組織動員證監(jiān)會系統(tǒng)和市場各方力量，堅定信心、同舟共濟，以更堅定的態(tài)度、更有力的措施、更積極的行動，全力以赴做好疫情防控工作。同時，立足大局，扎實做好資本市場平穩(wěn)開市的各項準(zhǔn)備，加強輿論引導(dǎo)和預(yù)期管理，促進市場穩(wěn)定運行，為打贏疫情防控阻擊戰(zhàn)發(fā)揮應(yīng)有作用、貢獻積極力量。

　　特殊時期作出特別政策安排

　　李超表示，自疫情發(fā)生以來，證監(jiān)會系統(tǒng)上下立即行動起來，切實增強大局意識、全局觀念，把全力做好疫情防控作為當(dāng)前的首要政治任務(wù)和最重要的工作來抓。證監(jiān)會黨委成立了由易會滿同志任組長的疫情防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，加強統(tǒng)籌調(diào)度，動員各方力量，落實落細防控措施，切實做到守土有責(zé)、守土擔(dān)責(zé)、守土盡責(zé)。一是對資本市場疫情應(yīng)對和開市作出安排。二是扎實開展證監(jiān)會系統(tǒng)疫情防控工作。三是廣泛動員行業(yè)力量參與群防群治。

　　李超說，這次五部委聯(lián)合發(fā)布的通知中，直接涉及資本市場的主要有9條措施。總的考慮是，按照一切有利于疫情防控和促進資本市場平穩(wěn)運行的原則，特殊時期作出特別政策安排，尊重市場規(guī)律，體現(xiàn)監(jiān)管彈性，為受疫情嚴重影響的地區(qū)、企業(yè)、投資者盡快渡過難關(guān)全力提供金融支持，讓資本市場的監(jiān)管更有溫度、更暖人心。

　　積極研究實施有針對性的政策舉措

　　李超表示，將加大政策傾斜力度，充分發(fā)揮資本市場機制功能，優(yōu)先為疫情嚴重地區(qū)相關(guān)企業(yè)提供高效便捷的直接融資服務(wù)。

　　一是對于注冊在湖北等疫情嚴重地區(qū)的相關(guān)企業(yè)以及募集資金主要用于疫情防控領(lǐng)域的企業(yè)，一方面，實施公司債券、資產(chǎn)支持證券發(fā)行綠色通道政策，優(yōu)化工作流程，實行“專人對接，專項審核”；另一方面，結(jié)合正在推進的深化新三板改革，對相關(guān)企業(yè)掛牌和股票發(fā)行設(shè)置綠色通道，即報即審、專人對接、優(yōu)先審查、審?fù)昙磼欤òl(fā)）。二是鼓勵私募基金管理人發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，引導(dǎo)更多社會資金流向與防疫抗疫相關(guān)的醫(yī)療設(shè)備、疫苗藥品研發(fā)生產(chǎn)類企業(yè)。中國基金業(yè)協(xié)會即日起將對投資上述領(lǐng)域的私募股權(quán)基金和創(chuàng)投基金以及證券期貨經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立的資管產(chǎn)品備案申請實施綠色通道政策，簡化業(yè)務(wù)流程，提升服務(wù)效率。此外，證監(jiān)會還就股票質(zhì)押融資、融資融券等業(yè)務(wù)，對湖北等疫情嚴重地區(qū)作了特殊的政策安排。

　　關(guān)于近期不斷有機構(gòu)反映，受疫情影響，上市公司在信息披露、企業(yè)融資和并購重組等方面面臨一些新的挑戰(zhàn)，李超表示，證監(jiān)會已經(jīng)關(guān)注到這些情況，并組織對上市公司受疫情影響的情況展開深入排摸，積極研究實施有針對性的政策舉措。一是研究延期披露定期報告。二是對于受審計工作影響預(yù)計難以在原預(yù)約日期披露2019年年報的上市公司，可以依規(guī)向證券交易所申請辦理延期至2020年4月30日前披露。三是適當(dāng)放寬并購重組業(yè)務(wù)相關(guān)時限。公司在深入評估疫情對重組項目的具體影響并充分披露后，可根據(jù)項目進展情況向證監(jiān)會或者證券交易所申請延期1個月； 最多可申請延期3次。四是合理延長股票、債券融資等相關(guān)業(yè)務(wù)許可有效期。

　　受此次疫情影響，針對部分證券基金經(jīng)營機構(gòu)可能出現(xiàn)不能按期實施年度報告審計工作和風(fēng)控指標(biāo)不符合監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的情況，李超表示，一是允許延期辦理年度報告相關(guān)工作�？筛鶕�(jù)疫情影響程度，向住所地證監(jiān)局申請延期1-2個月辦理年度報告的審計、披露和報備等；前述機構(gòu)所管理的公募基金或者其他資管產(chǎn)品的審計工作，也比照處理。二是適當(dāng)放寬相關(guān)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。

　　此外，在減輕企業(yè)負擔(dān)方面，李超提出，此次疫情發(fā)生后，證監(jiān)會密切關(guān)注湖北地區(qū)上市公司經(jīng)營情況和實際困難，全力支持湖北上市公司盡快恢復(fù)生產(chǎn)，緩解經(jīng)營壓力。滬深交易所決定，在去年下調(diào)上市公司的上市初費及年費的基礎(chǔ)上，免收湖北地區(qū)上市公司2020年上市年費，以及2020年湖北新上市公司的上市年費和上市初費，有效服務(wù)湖北地區(qū)經(jīng)濟恢復(fù)和健康發(fā)展。全國股轉(zhuǎn)公司決定，免除疫情嚴重的湖北地區(qū)今年新增掛牌公司的初費和年費，并免除該地區(qū)存量掛牌公司的2020年年費，幫助掛牌企業(yè)渡過難關(guān)。另外，針對湖北地區(qū)期貨經(jīng)營機構(gòu)在本次疫情中遇到的實際困難，各期貨交易所決定免除今年湖北地區(qū)期貨公司會員的年會費和席位使用費，助力在抗擊疫情一線的期貨公司緩解經(jīng)營壓力。

　　維護資本市場平穩(wěn)運行

　　關(guān)于證監(jiān)會下一步在加強金融服務(wù)和維護市場平穩(wěn)運行方面還有哪些舉措，李超表示，當(dāng)前，新型冠狀病毒感染肺炎疫情防控形勢仍然復(fù)雜嚴峻。在落實好以上四方面9條措施的同時，證監(jiān)會將進一步加強對各交易所、中國結(jié)算、行業(yè)機構(gòu)等的監(jiān)督和指導(dǎo)，有效調(diào)度金融資源，確保資本市場基礎(chǔ)設(shè)施運行平穩(wěn)有序、金融服務(wù)暢通便捷。

　　一是加強相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)保障。要求證券期貨交易所、中國結(jié)算和全國股轉(zhuǎn)公司切實做好人員調(diào)配、系統(tǒng)運維和技術(shù)支持等各項工作，完善各類突發(fā)事件的應(yīng)急處置機制，確保發(fā)行、交易、清算、結(jié)算等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)正常有序運轉(zhuǎn)。優(yōu)化證券發(fā)行和掛牌業(yè)務(wù)流程，鼓勵通過線上提交發(fā)行材料，遠程辦理備案、注冊等，提高服務(wù)效率。二是加強基本金融服務(wù)保障。指導(dǎo)證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)從防止疫情擴散和保護投資者健康出發(fā)，做好營業(yè)場所清潔消毒，積極引導(dǎo)投資者更多采取非現(xiàn)場方式進行交易活動。三是加強投資者服務(wù)和合法權(quán)益保障。進一步暢通投資者信訪咨詢渠道，并督促行業(yè)機構(gòu)做好服務(wù)，引導(dǎo)投資者理性、客觀看待疫情影響，堅持長期投資、價值投資理念。