吉林證監(jiān)局：督導(dǎo)轄區(qū)券商做好新三板改革各項(xiàng)配套準(zhǔn)備工作

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）吉林證監(jiān)局網(wǎng)站4月10日消息，為貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)新三板改革整體工作部署，吉林證監(jiān)局迅速行動(dòng)，積極采取措施，督導(dǎo)轄區(qū)證券公司配合全國股轉(zhuǎn)公司認(rèn)真做好新三板改革各項(xiàng)配套準(zhǔn)備工作。

　　一方面，加強(qiáng)組織推動(dòng)，確保新三板改革措施平穩(wěn)落地。一是及時(shí)下發(fā)通知傳達(dá)證監(jiān)會(huì)、全國股轉(zhuǎn)公司關(guān)于新三板改革工作要求，督導(dǎo)轄區(qū)證券公司扎實(shí)做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，建立內(nèi)部評(píng)估機(jī)制，梳理完善業(yè)務(wù)制度和工作流程，加強(qiáng)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)和技術(shù)測(cè)試演練，嚴(yán)把“開戶”工作質(zhì)量關(guān)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)揭示，規(guī)范營銷宣傳行為，在此基礎(chǔ)上，加大新三板業(yè)務(wù)推介力度，做好投資者開戶和項(xiàng)目儲(chǔ)備相關(guān)工作，確保新三板業(yè)務(wù)規(guī)范有序運(yùn)行。二是指定專人定期調(diào)度工作進(jìn)展情況，全面掌握落實(shí)進(jìn)度，對(duì)推進(jìn)較慢的公司，加強(qiáng)督導(dǎo)及檢查，確保按時(shí)完成工作任務(wù)。三是將新三板業(yè)務(wù)準(zhǔn)備情況納入現(xiàn)場檢查工作計(jì)劃優(yōu)先組織開展，確保各項(xiàng)工作落實(shí)到位。

　　另一方面，夯實(shí)證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量基礎(chǔ)，高起點(diǎn)、高標(biāo)準(zhǔn)推進(jìn)改革。要求轄區(qū)證券公司嚴(yán)格落實(shí)投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引相關(guān)規(guī)定，對(duì)照新三板業(yè)務(wù)要求和以往現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題，嚴(yán)守三道防線，持續(xù)完善內(nèi)控制度，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，并將合規(guī)風(fēng)控工作穿透到投行部門、項(xiàng)目組和具體項(xiàng)目，堵塞風(fēng)險(xiǎn)和管理漏洞，切實(shí)提高執(zhí)業(yè)規(guī)范化、服務(wù)專業(yè)化水平。同時(shí)，組織轄區(qū)證券公司認(rèn)真開展新三板投行業(yè)務(wù)合規(guī)自查，不斷提升新三板公開發(fā)行保薦工作的執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

　　同時(shí)，加強(qiáng)正面宣傳引導(dǎo)，營造良好改革輿論氛圍。緊密結(jié)合轄區(qū)實(shí)際，組織開展3.15消費(fèi)者權(quán)益日特色主題活動(dòng)，圍繞新三板改革熱點(diǎn)撰寫投教宣傳素材，組織轄區(qū)各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)積極開展有針對(duì)性的宣傳活動(dòng)，并指導(dǎo)四家投教基地開通精品云課堂，宣傳相關(guān)法規(guī)知識(shí)，充分提示風(fēng)險(xiǎn)，累計(jì)直播時(shí)長五小時(shí)，三千余人次觀看，二百余人次評(píng)論互動(dòng)，實(shí)現(xiàn)良好效果。