上期所:努力構(gòu)建期貨市場投資者保護(hù)新格局
中證網(wǎng)訊(記者 孫翔峰)在第二個“5·15全國投資者保護(hù)宣傳日”來臨之際,上海期貨交易所(以下簡稱上期所)相關(guān)負(fù)責(zé)人就“理性投資、遠(yuǎn)離非法證券期貨陷阱”主題及期貨投資者關(guān)心的相關(guān)問題,回答了記者的提問。上期所表示,將在中國證監(jiān)會的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下,秉承“敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業(yè)、敬畏風(fēng)險”的理念,努力形成合力,以開展“5.15全國投資者保護(hù)宣傳日”系列活動為契機(jī),促進(jìn)期貨行業(yè)服務(wù)實體企業(yè)、與國民教育體系對接,不斷提升期貨金融服務(wù)水平和人才培養(yǎng)效能,為服務(wù)國家戰(zhàn)略、保護(hù)中小投資者合法權(quán)益、建設(shè)世界一流交易所揚(yáng)蹄奮進(jìn)。
上期所表示,堅持以服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)為宗旨,在完善投資者保護(hù)制度、依法從嚴(yán)監(jiān)管、開展多層次投資者教育活動、推動期貨知識納入國民教育、建設(shè)市場服務(wù)中心和投資者教育基地等方面積極探索,努力構(gòu)建期貨市場投資者保護(hù)新格局。
一是完善投資者保護(hù)制度。上期所成立了投資者保護(hù)專項小組,完善交易所自律規(guī)則中關(guān)于適當(dāng)性管理的規(guī)定,制定《上海國際能源交易中心期貨交易者適當(dāng)性管理細(xì)則》、《上海期貨交易所期權(quán)投資者適當(dāng)性管理辦法》,并積極配合中國期貨業(yè)協(xié)會出臺《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引》。目前,上期所已在交易所業(yè)務(wù)規(guī)則中系統(tǒng)性地嵌入了投資者保護(hù)的相關(guān)要求,包括嚴(yán)格制定并執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理規(guī)定,強(qiáng)化投資者的主動報告義務(wù)。
二是開展多層次投資者教育活動。以2019年為例,上期所以“大推廣”為方向,持續(xù)開展“期貨大講堂”品牌各系列活動,開展18場“產(chǎn)業(yè)沙龍群英會”、5期“風(fēng)險管理研討班”、6期“從業(yè)人員強(qiáng)化班”;全年持續(xù)開展與會員合作舉辦活動,其中上期所845場、上期能源146場。
三是打造投資者教育基地。為投資者提供內(nèi)容豐富,形式多樣的投教產(chǎn)品和內(nèi)容,落實證監(jiān)會《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨投資者教育基地建設(shè)的指導(dǎo)意見》,引導(dǎo)初級投資者了解期貨市場交易規(guī)則和杠桿交易風(fēng)險,能夠根據(jù)自身理財水平和風(fēng)險承受能力選擇合適金融衍生品。