劉貴祥：最高法將重點(diǎn)推進(jìn)三項(xiàng)工作依法維護(hù)中小投資者合法權(quán)益

　　中證網(wǎng)訊（記者 王輝）9月4日，以“落實(shí)證券法實(shí)施 促進(jìn)投資者保護(hù)”為主題的第三屆中小投資者服務(wù)論壇，以線上“云論壇”形式舉行。最高人民法院（以下簡(jiǎn)稱最高法）審委會(huì)副部級(jí)專職委員劉貴祥在本次論壇上表示，為依法維護(hù)中小投資者合法權(quán)益、保障資本市場(chǎng)公開公平公正的良好秩序、營(yíng)造法治化的營(yíng)商環(huán)境，下一階段最高法將重點(diǎn)推進(jìn)三項(xiàng)工作。 

　　一是全面落實(shí)對(duì)資本市場(chǎng)違法犯罪行為“零容忍”要求。近年來連續(xù)發(fā)生多起上市公司財(cái)務(wù)造假案件，嚴(yán)重?fù)p害了投資者的合法權(quán)益，危及資本市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，影響極為惡劣。國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)多次強(qiáng)調(diào)對(duì)資本市場(chǎng)違法犯罪“零容忍”，并提出一系列“零容忍”的具體措施，形成組合拳。證券集體訴訟制度為權(quán)利受損的中小投資者提供了便利、低成本的維權(quán)渠道，其“聚沙成塔、集腋成裘”的賠償效應(yīng)能夠?qū)ψC券違法犯罪行為形成強(qiáng)大的威懾力和高壓態(tài)勢(shì)。民事訴訟法第五十三條、第五十四條規(guī)定了普通代表人訴訟，證券法第九十五條第三款規(guī)定了“默示加入、明示退出”的特別代表人訴訟，為我國(guó)證券集體訴訟制度的完善提供了法律依據(jù)。司法解釋通過詳細(xì)規(guī)定具體的程序規(guī)則，為各級(jí)人民法院正確實(shí)施法律，統(tǒng)一裁判尺度，提高證券集體訴訟質(zhì)量和效率，提供具有可操作性的指引，使證券集體訴訟制度落到實(shí)處。同時(shí)，重點(diǎn)圍繞創(chuàng)業(yè)板信息披露特點(diǎn)，厘清不同責(zé)任主體對(duì)信息披露的責(zé)任邊界，區(qū)分不同階段信息披露的不同要求，嚴(yán)格落實(shí)發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人等相關(guān)人員信息披露的第一責(zé)任和證券中介機(jī)構(gòu)保護(hù)投資者利益的核查把關(guān)責(zé)任。 

　　二是高度重視新證券法的貫徹落實(shí)，及時(shí)研究出臺(tái)相關(guān)司法解釋。新證券法于2020年3月1日開始施行，“升級(jí)版”的證券法出爐標(biāo)志著我國(guó)資本市場(chǎng)在市場(chǎng)化、法治化的道路上又邁出至關(guān)重要的一步。作為資本市場(chǎng)的根本法，完成大修的證券法直擊市場(chǎng)痛點(diǎn)難點(diǎn)，進(jìn)一步完善了證券市場(chǎng)基礎(chǔ)制度。新證券法在證券定義、注冊(cè)制改革、投資者保護(hù)和違法懲戒方面都有所突破。在提高投資者保護(hù)水平方面，修訂后的證券法新設(shè)“投資者保護(hù)”專章，大幅度提高投資者保護(hù)水平，其中增加規(guī)定了投資者適當(dāng)性原則、投資者區(qū)分、征集代理投票權(quán)、債券持有人會(huì)議和受托管理人、先行賠付、支持訴訟、投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)的派生訴訟和證券代表人訴訟等制度。最高法將通過各種形式對(duì)審判人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，密切聯(lián)系審判工作實(shí)際，真正做到融會(huì)貫通�！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》自2003年施行以來，在正確審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件，規(guī)范證券市場(chǎng)民事行為，保護(hù)投資人合法權(quán)益方面發(fā)揮了積極作用。但在新證券法頒行后，最高法將在總結(jié)十余年證券司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，研究修訂該司法解釋。 

　　    三是積極推進(jìn)證券民事訴訟信息化平臺(tái)建設(shè)。最高法將依托信息化技術(shù)，與證監(jiān)會(huì)協(xié)調(diào)，聯(lián)合開發(fā)信息化工作平臺(tái)，開展立案登記、訴訟文書送達(dá)、公告和通知、權(quán)利登記、執(zhí)行款項(xiàng)發(fā)放等工作，便利當(dāng)事人行使訴訟權(quán)利、履行訴訟義務(wù)，提高審判執(zhí)行的公正性、高效性和透明度。真正實(shí)現(xiàn)“讓數(shù)據(jù)多跑路、讓投資者少跑腿”，“以看得見的方式實(shí)現(xiàn)公平正義”等工作目標(biāo)。 

　　此外，劉貴祥還表示，在我國(guó)二十多年的資本市場(chǎng)法治化進(jìn)程中，人民法院切實(shí)履行證券審判工作職責(zé)，在保護(hù)投資者合法權(quán)益、促進(jìn)資本市場(chǎng)改革發(fā)展方面做了一系列工作。一是制定相關(guān)司法解釋和司法政策，統(tǒng)一證券糾紛裁判尺度。二是依法公正高效審理案件，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。三是加強(qiáng)政策引導(dǎo)，堅(jiān)持把非訴訟糾紛解決機(jī)制挺在前面。 

　　劉貴祥最后表示，通過各級(jí)人民法院和市場(chǎng)各方的共同努力，相信證券審判工作可以為建設(shè)一個(gè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)提供優(yōu)質(zhì)的司法保障，為我國(guó)資本市場(chǎng)繁榮穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)社會(huì)健康發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)。