深交所：推動(dòng)基礎(chǔ)制度更加成熟定型

　　2020年是新證券法施行元年，也是深交所規(guī)則建設(shè)的大年。據(jù)悉，深交所以貫徹落實(shí)新證券法為契機(jī)，下大力氣清理優(yōu)化自律規(guī)則，推進(jìn)監(jiān)管工作“制度化、規(guī)范化、流程化、電子化”，今年以來(lái)，共制定、修改業(yè)務(wù)規(guī)則63件，廢止69件。

　　截至目前，深交所業(yè)務(wù)規(guī)則共243件，按業(yè)務(wù)領(lǐng)域細(xì)分為9大類、20小類，另有指導(dǎo)具體業(yè)務(wù)辦理的指南68件，全面覆蓋發(fā)行人、上市公司、會(huì)員、中介機(jī)構(gòu)、投資者等所有市場(chǎng)主體，以及股票、債券、ABS、基金和期權(quán)等所有產(chǎn)品業(yè)務(wù)。深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，將不斷增強(qiáng)自律規(guī)則的精準(zhǔn)性、有效性、穩(wěn)定性和可預(yù)期性，推動(dòng)基礎(chǔ)制度更加成熟定型。

　　推進(jìn)規(guī)則銜接和監(jiān)管“四化”

　　今年，深交所全面啟動(dòng)監(jiān)管問(wèn)答、備忘錄等低層級(jí)文件規(guī)范清理工作，分類分步推進(jìn)，對(duì)于有實(shí)質(zhì)監(jiān)管要求的上升至業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)于操作性的內(nèi)容下移至辦理指南，同時(shí)將重復(fù)、分散的規(guī)定予以歸并整合。目前已累計(jì)廢止92件上市公司監(jiān)管備忘錄等文件，以及十余件其他領(lǐng)域的監(jiān)管問(wèn)答和業(yè)務(wù)通知，先后發(fā)布23件上市公司業(yè)務(wù)辦理指南、債券創(chuàng)新品種業(yè)務(wù)指引第1-5號(hào)和2件交易類業(yè)務(wù)指南。

　　新證券法落地實(shí)施，確認(rèn)了交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的效力，也對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)范性提出更高要求，大量配套規(guī)則亟待清理完善。上述深交所負(fù)責(zé)人表示，一年來(lái)，陸續(xù)清理優(yōu)化80余件規(guī)則規(guī)定，整理公布第十一批次廢止規(guī)則目錄，退市改革配套規(guī)則正公開(kāi)征求意見(jiàn)。

　　同時(shí)，深交所穩(wěn)步推進(jìn)監(jiān)管工作“四化”建設(shè)，增強(qiáng)市場(chǎng)主體獲得感。打造“全口徑”清單，全面梳理并公開(kāi)15項(xiàng)自律監(jiān)管事項(xiàng)清單和25項(xiàng)市場(chǎng)服務(wù)事項(xiàng)清單。上線“全覆蓋”指南，集中推出29項(xiàng)市場(chǎng)主體常用辦事指南并專欄展示。

　　完善重點(diǎn)領(lǐng)域制度供給

　　“今年以來(lái)，面對(duì)全面深化資本市場(chǎng)改革的新形勢(shì)，深交所堅(jiān)持立規(guī)工作主動(dòng)適應(yīng)改革發(fā)展需要，持續(xù)加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域配套規(guī)則建設(shè)�！鄙鲜錾罱凰�負(fù)責(zé)人表示。

　　全方位推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制配套規(guī)則建設(shè)。陸續(xù)發(fā)布8件主要規(guī)則、21件配套細(xì)則指引、13件辦理指南，涉及首發(fā)審核、再融資和并購(gòu)重組審核、發(fā)行承銷、持續(xù)監(jiān)管和交易五個(gè)方面，保障改革平穩(wěn)落地實(shí)施。深化退市制度改革，修訂《股票上市規(guī)則》《交易規(guī)則》等6件規(guī)則，促進(jìn)形成“有進(jìn)有出、優(yōu)勝劣汰”的市場(chǎng)生態(tài)。修訂規(guī)范運(yùn)作指引，推動(dòng)形成上市公司規(guī)范治理長(zhǎng)效機(jī)制。出臺(tái)上市公司風(fēng)險(xiǎn)分類管理辦法和信息披露考核辦法，深入推進(jìn)分類監(jiān)管、精準(zhǔn)監(jiān)管。全面公開(kāi)上市公司紀(jì)律處分標(biāo)準(zhǔn)，提高監(jiān)管透明度和可預(yù)期性。建立健全產(chǎn)品規(guī)則體系。制定基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs業(yè)務(wù)辦法和配套指引。推出債券置換、信用保護(hù)憑證業(yè)務(wù)規(guī)則。修訂基金申贖細(xì)則，推出跨銀行間市場(chǎng)債券ETF。