證監(jiān)會發(fā)布加強私募投資基金監(jiān)管規(guī)定 規(guī)范執(zhí)業(yè)底線 明確“十不得”禁止性要求

　　證監(jiān)會1月8日消息,證監(jiān)會近日發(fā)布《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》,以進一步加強私募基金監(jiān)管,嚴厲打擊各類違法違規(guī)行為,嚴控私募基金增量風險,穩(wěn)妥化解存量風險,提升行業(yè)規(guī)范發(fā)展水平,保護投資者及相關(guān)當事人合法權(quán)益。《規(guī)定》進一步重申和強化了私募基金行業(yè)執(zhí)業(yè)的底線行為規(guī)范,形成了私募基金管理人及從業(yè)人員等主體的“十不得”禁止性要求。

　　證監(jiān)會有關(guān)負責人表示,本次發(fā)布《規(guī)定》是貫徹落實有關(guān)防范化解私募基金行業(yè)風險要求的重要舉措之一,其將進一步引導私募基金行業(yè)樹立底線意識、合規(guī)意識,對于優(yōu)化私募基金行業(yè)生態(tài)也具有積極意義。

　　明確六方面內(nèi)容

　　《規(guī)定》共十四條,主要包括六方面內(nèi)容:一是規(guī)范私募基金管理人名稱、經(jīng)營范圍,并實行新老劃斷。二是優(yōu)化對集團化私募基金管理人監(jiān)管,實現(xiàn)扶優(yōu)限劣。三是重申私募基金應當向合格投資者非公開募集。四是明確私募基金財產(chǎn)投資要求。五是強化私募基金管理人及從業(yè)人員等主體規(guī)范要求,規(guī)范開展關(guān)聯(lián)交易。六是明確法律責任和過渡期安排。

　　其中,在重申細化非公開募集和合格投資者要求方面,《規(guī)定》進一步細化《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》合格投資者的范圍,對國務院金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不再穿透核查,不合并計算投資者人數(shù),為私募基金引入長期資金掃除制度障礙。同時,立足私募基金“非公開募集”本質(zhì),堅守“合格投資者”基石不動搖,細化重申私募基金募集過程中的禁止性行為要求,包括不得違反合格投資者要求募集資金,不得通過互聯(lián)網(wǎng)等載體向不特定對象宣傳推介,不得向投資者承諾保本保收益、夸大宣傳、虛假宣傳,不得設(shè)立以從事資金募集活動為目的的分支機構(gòu)以及突破投資者人數(shù)限制等。此外,明確私募基金管理人的出資人、實際控制人、關(guān)聯(lián)方如果不具有基金銷售資格,未受私募基金管理人委托從事基金銷售的,不得從事資金募集活動。

　　證監(jiān)會有關(guān)負責人指出,為平穩(wěn)過渡,《規(guī)定》針對不符合規(guī)定的存量私募基金管理人,通過實行新老劃斷、設(shè)置過渡期等予以分類處理。同時將結(jié)合整改情況,對主動提前完成整改的私募基金管理人,給予適當?shù)牟町惢�監(jiān)管和自律安排。

　　完善私募基金法律法規(guī)體系

　　證監(jiān)會相關(guān)部門負責人表示,下一步,證監(jiān)會將按照“建制度、不干預、零容忍”總體要求,進一步完善私募基金法律法規(guī)體系,夯實加強私募基金監(jiān)管的制度基礎(chǔ)。同時,證監(jiān)會將加大政策支持力度,統(tǒng)籌加強私募基金監(jiān)管和促進行業(yè)規(guī)范可持續(xù)發(fā)展,進一步發(fā)揮私募基金在提高直接融資比重、支持創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新、服務實體經(jīng)濟和居民財富管理等方面的重要作用。

　　據(jù)介紹,自2013年私募基金納入證監(jiān)會監(jiān)管以來,私募基金行業(yè)取得快速發(fā)展,在促進社會資本形成、提高直接融資比重、推動科技創(chuàng)新、優(yōu)化資本市場投資者結(jié)構(gòu)、服務實體經(jīng)濟發(fā)展等多方面發(fā)揮著重要作用。在經(jīng)濟下行和內(nèi)外形勢壓力下,私募基金逆勢增長,截至2020年底,已登記管理人2.46萬家,已備案私募基金9.68萬只,管理規(guī)模15.97萬億元。截至2020年三季度,私募股權(quán)基金、創(chuàng)業(yè)投資基金累計投資于境內(nèi)未上市未掛牌企業(yè)股權(quán)、新三板企業(yè)股權(quán)和再融資項目數(shù)量達13.2萬個,為實體經(jīng)濟形成股權(quán)資本金7.88萬億元。