返回首頁(yè)

上交所:著力打造“簡(jiǎn)明友好型”規(guī)則體系

黃一靈中國(guó)證券報(bào)·中證網(wǎng)

  中證網(wǎng)訊(記者 黃一靈)1月22日,上交所發(fā)布第15批業(yè)務(wù)規(guī)則和指南廢止公告,并上線全新業(yè)務(wù)規(guī)則體系導(dǎo)覽圖,標(biāo)志著“簡(jiǎn)明友好型”規(guī)則體系建設(shè)取得階段性成效。

  數(shù)據(jù)顯示,上交所2020年全年共新增制定規(guī)則43項(xiàng),修改21項(xiàng),廢止77項(xiàng),廢止業(yè)務(wù)指南134件,業(yè)務(wù)規(guī)則和指南總量減少25%,促進(jìn)業(yè)務(wù)規(guī)則體系更加成熟定型。

  據(jù)悉,梳理自律監(jiān)管事項(xiàng),明確監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn),是上交所本次規(guī)則體系清理優(yōu)化的重點(diǎn)。其中,重點(diǎn)完善了科創(chuàng)板發(fā)行上市審核標(biāo)準(zhǔn),制定了公司債券發(fā)行上市審核相關(guān)指引,明確債券審核標(biāo)準(zhǔn)和信息披露要求;制定了上市公司紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn),落實(shí)精準(zhǔn)監(jiān)管、分類施策要求,強(qiáng)化“關(guān)鍵少數(shù)”責(zé)任追究,細(xì)化責(zé)任主體之間的責(zé)任認(rèn)定和區(qū)分,大幅提升監(jiān)管透明度。

  與此同時(shí),本次規(guī)則體系建設(shè),堅(jiān)持從市場(chǎng)主體的使用角度出發(fā),著力解決體系不夠清晰,層級(jí)多、體系散、不易學(xué)、不好用等問(wèn)題。

  一是精簡(jiǎn)規(guī)則層級(jí),形成了以基本規(guī)則為主干、以規(guī)則適用指引為枝葉、以業(yè)務(wù)操作指南為補(bǔ)充的三層輕型架構(gòu)。以上市公司監(jiān)管條線作為示范引領(lǐng)區(qū),打造以上市規(guī)則為中心,以上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引和業(yè)務(wù)操作指南為補(bǔ)充的架構(gòu)清晰、內(nèi)容簡(jiǎn)潔的規(guī)則體系。二是歸并同類規(guī)則,及時(shí)廢止不適應(yīng)的規(guī)則,大幅減少規(guī)則數(shù)量。2020年全年先后三次發(fā)布集中廢止公告,共計(jì)廢止規(guī)則、指南211項(xiàng),實(shí)現(xiàn)規(guī)則大幅“瘦身”。截至目前,已發(fā)布業(yè)務(wù)規(guī)則適用指引11項(xiàng),業(yè)務(wù)指南15項(xiàng),并按照所處業(yè)務(wù)條線分別實(shí)施連續(xù)編號(hào)。

  此外,為了持續(xù)提升用戶體驗(yàn),上交所以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向,對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)則體系整體架構(gòu)進(jìn)行了優(yōu)化,形成了以股、債、基、衍四個(gè)市場(chǎng)為核心模塊,以跨境互聯(lián)互通和交易創(chuàng)新業(yè)務(wù)為特色模塊,以章程、會(huì)員管理、紀(jì)律處分和收費(fèi)事項(xiàng)為通用模塊的全新業(yè)務(wù)規(guī)則體系。為方便各類市場(chǎng)主體“按圖索驥”“按需獲取”,本次專門(mén)制作了上交所業(yè)務(wù)規(guī)則導(dǎo)覽圖,對(duì)全部規(guī)則體系進(jìn)行“全景展示”。

  上交所表示,持續(xù)開(kāi)展規(guī)則集中清理優(yōu)化,不是簡(jiǎn)單做加減法,而是通過(guò)全面評(píng)估和優(yōu)化制度安排,厘清參與各方權(quán)利義務(wù)關(guān)系,規(guī)范具體業(yè)務(wù)的運(yùn)行組織方式和市場(chǎng)主體行為,引導(dǎo)各方歸位盡責(zé)。例如,聚焦提升上市公司質(zhì)量,制定公司規(guī)范運(yùn)作指引,針對(duì)財(cái)務(wù)造假、資金占用、違規(guī)擔(dān)保等違法違規(guī)行為和高比例股權(quán)質(zhì)押等重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng),進(jìn)行了集中規(guī)范,重點(diǎn)強(qiáng)化了控股股東、實(shí)際控制人的合規(guī)要求;聚焦異常交易行為識(shí)別和防范,制定預(yù)警監(jiān)控指標(biāo),拉緊紅線,引導(dǎo)投資者合規(guī)交易,督促會(huì)員充分履行客戶交易行為管理職責(zé)。

中證網(wǎng)聲明:凡本網(wǎng)注明“來(lái)源:中國(guó)證券報(bào)·中證網(wǎng)”的所有作品,版權(quán)均屬于中國(guó)證券報(bào)、中證網(wǎng)。中國(guó)證券報(bào)·中證網(wǎng)與作品作者聯(lián)合聲明,任何組織未經(jīng)中國(guó)證券報(bào)、中證網(wǎng)以及作者書(shū)面授權(quán)不得轉(zhuǎn)載、摘編或利用其它方式使用上述作品。凡本網(wǎng)注明來(lái)源非中國(guó)證券報(bào)·中證網(wǎng)的作品,均轉(zhuǎn)載自其它媒體,轉(zhuǎn)載目的在于更好服務(wù)讀者、傳遞信息之需,并不代表本網(wǎng)贊同其觀點(diǎn),本網(wǎng)亦不對(duì)其真實(shí)性負(fù)責(zé),持異議者應(yīng)與原出處單位主張權(quán)利。