當(dāng)事人拒絕、阻礙調(diào)查 證監(jiān)會(huì)開出20萬元罰單

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站日前披露的一則行政處罰決定書顯示，依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱證券法）的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)對(duì)肖素端拒絕、阻礙調(diào)查行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
　　經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明，肖素端存在以下違法事實(shí)。2020年5月28日上午，證監(jiān)會(huì)調(diào)查人員在依法行使調(diào)查職權(quán)過程中，對(duì)肖素端的辦公電腦進(jìn)行取證。因無法登錄肖素端的QQ郵箱，調(diào)查人員要求不在現(xiàn)場(chǎng)的肖素端提供登錄密碼，協(xié)助對(duì)其QQ郵件的取證。肖素端在告知調(diào)查人員密碼前聯(lián)系同事黃某達(dá)，請(qǐng)黃某達(dá)幫忙刪除其QQ郵箱中的有關(guān)工作郵件。黃某達(dá)按照肖素端告知的QQ郵箱密碼登錄肖素端的QQ郵箱，實(shí)施了刪除郵件的行為。
證監(jiān)會(huì)調(diào)查人員收到肖素端的QQ郵箱密碼并登錄郵箱后發(fā)現(xiàn)，5月28日12時(shí)49分至13時(shí)03分，該郵箱中478封郵件遭到刪除。上述違法事實(shí)，有QQ郵箱刪除記錄截圖、QQ郵箱登錄IP地址、相關(guān)人員詢問筆錄、短信截圖及通話清單等證據(jù)證明。
　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，肖素端的上述行為違反證券法第一百七十三條的規(guī)定，構(gòu)成證券法第二百一十八條所述違法行為。
　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)證券法第二百一十八條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：責(zé)令肖素端改正，處以20萬元罰款。