上交所總經(jīng)理工作報(bào)告：推動“應(yīng)科盡科” 進(jìn)一步發(fā)揮科創(chuàng)板改革“試驗(yàn)田”作用
中證網(wǎng)訊（記者 黃一靈）7月2日晚，上交所發(fā)布上海證券交易所總經(jīng)理2020年工作報(bào)告（節(jié)選）（以下簡稱《報(bào)告》）。
《報(bào)告》顯示，2020年，面對疫情全球流行和復(fù)雜形勢帶來的嚴(yán)峻考驗(yàn)，上交所總辦在統(tǒng)籌推進(jìn)疫情防控和交易所改革發(fā)展穩(wěn)定、持續(xù)推進(jìn)科創(chuàng)板建設(shè)、切實(shí)推動提高上市公司質(zhì)量、持續(xù)加強(qiáng)一線監(jiān)管、積極防范化解市場重大風(fēng)險(xiǎn)等方面狠抓執(zhí)行和落實(shí)，取得新成效。
例如在持續(xù)推進(jìn)科創(chuàng)板建設(shè)方面，堅(jiān)守科創(chuàng)板定位，支持與鼓勵(lì)“硬科技”企業(yè)上市，以中芯國際、寒武紀(jì)等為代表，一批極具“含科量”的企業(yè)陸續(xù)登陸科創(chuàng)板，紅籌企業(yè)上市實(shí)現(xiàn)突破。全年共受理327家，發(fā)行上市145家，首發(fā)融資2226億元，較上年分別增長60%、107%、170%，IPO額接近A股同期的一半。
在提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)效能方面，全年首發(fā)上市企業(yè)233家、募集資金3477億元，雙雙同比增長89%。新增首發(fā)上市企業(yè)數(shù)創(chuàng)歷史紀(jì)錄，位居全球第1；IPO額創(chuàng)2008年以來新高，位居全球第2。發(fā)揮債券市場直接融資功能，積極推動基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs落地，落實(shí)公司債券注冊制改革。全年債券融資總額6.6萬億元，同比增長20%，其中資產(chǎn)支持證券融資1.1萬億元，同比增長44%，債券托管量13.2萬億元，同比增長31%�；鹗袌隹偸兄颠_(dá)9330億元，其中ETF成交額和總市值分別位居亞洲第1、2名。穩(wěn)步推進(jìn)交易所雙向開放，完善滬港通機(jī)制，明確科創(chuàng)板納入滬港通相關(guān)安排，持續(xù)推進(jìn)滬倫通，全年3家滬市公司在倫交所掛牌全球存托憑證，籌資41.4億美元。
在持續(xù)防范化解各領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)方面，全年通過強(qiáng)制退市、破產(chǎn)重整、并購重組等多渠道完成11家公司退出，常態(tài)化退市趨勢初步形成。與各方合力推動110余家滬市高風(fēng)險(xiǎn)公司化解風(fēng)險(xiǎn)，高比例質(zhì)押公司數(shù)量壓降50余家，兩者降幅均超過30%。健全債券風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，豐富風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制與管理工具，全年共化解176只債券風(fēng)險(xiǎn)，違約率0.71%保持低位，債券市場風(fēng)險(xiǎn)總體可控。
《報(bào)告》提出，2021是建黨100周年和“十四五”規(guī)劃開局之年，也是資本市場全面深化改革關(guān)鍵之年。所黨委、總辦經(jīng)過認(rèn)真研究，將今年確定為上交所的“抓落實(shí)年”，要求對標(biāo)黨中央國務(wù)院和會黨委重大決策部署抓落實(shí)，對標(biāo)全所重點(diǎn)工作抓落實(shí)，對標(biāo)練內(nèi)功、補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項(xiàng)抓落實(shí)，對標(biāo)從嚴(yán)管理、從嚴(yán)治所抓落實(shí)。
一是穩(wěn)步推進(jìn)科創(chuàng)板建設(shè)，進(jìn)一步完善注冊制改革試點(diǎn)工作。深刻領(lǐng)會并貫徹執(zhí)行注冊制改革“三原則”，深入推進(jìn)設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制改革。堅(jiān)守好科創(chuàng)板定位，助力突破關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”難題，推動“應(yīng)科盡科”。把好科創(chuàng)板“入口關(guān)”，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，更好發(fā)揮審核問詢和現(xiàn)場督導(dǎo)協(xié)同機(jī)制。進(jìn)一步發(fā)揮科創(chuàng)板改革“試驗(yàn)田”作用，持續(xù)完善科創(chuàng)板制度規(guī)則。
二是切實(shí)扛起一線監(jiān)管職責(zé)，對違規(guī)行為“零容忍”。認(rèn)真貫徹進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量意見，與有關(guān)部門加強(qiáng)信息共享和監(jiān)管協(xié)作。積極落實(shí)退市改革方案，堅(jiān)決做到“應(yīng)退盡退”。深入推進(jìn)上市公司治理專項(xiàng)行動，防止資金占用、違規(guī)擔(dān)保等侵害上市公司利益的行為反彈。落實(shí)以會員為中心的交易監(jiān)管，加強(qiáng)信披監(jiān)管與股價(jià)異動監(jiān)管的有效互動。加大對債券市場重大違法違規(guī)問題的監(jiān)管力度，嚴(yán)肅查處“逃廢債”等違法違規(guī)行為。進(jìn)一步開發(fā)和運(yùn)用好科技畫像等系統(tǒng)，提高風(fēng)險(xiǎn)識別的能力和效率。
三是講好資本市場故事，從“用戶體驗(yàn)”出發(fā)優(yōu)化市場服務(wù)。堅(jiān)持“三開門”理念，開門搞審核、開門搞監(jiān)管、開門搞服務(wù)。推動市場推廣轉(zhuǎn)型升級，圍繞頭部創(chuàng)投、央企、重點(diǎn)領(lǐng)域企業(yè)提供綜合服務(wù)。切實(shí)服務(wù)市場主體，集中精力提升服務(wù)體驗(yàn)。重視優(yōu)化“微機(jī)制”，做好“最后一公里”服務(wù)。強(qiáng)化對外溝通工作，講好資本市場故事。
四是完善交易所市場功能，增強(qiáng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力。深入實(shí)施主板、科創(chuàng)板“雙輪驅(qū)動”戰(zhàn)略，增強(qiáng)藍(lán)籌企業(yè)和科創(chuàng)企業(yè)的融資能力和吸引力。穩(wěn)步發(fā)展債券市場，大力發(fā)展基金市場，促進(jìn)衍生品市場創(chuàng)新發(fā)展和機(jī)制優(yōu)化。穩(wěn)步推進(jìn)制度型對外開放，拓展和優(yōu)化境內(nèi)外市場互聯(lián)互通。加強(qiáng)對外宣講和國際合作，推動科創(chuàng)板納入國際主流指數(shù)。
五是緊跟信息技術(shù)革命潮流，加快推進(jìn)科技與業(yè)務(wù)的深度融合。持續(xù)強(qiáng)化科技對監(jiān)管的有效支撐，推進(jìn)新債券交易系統(tǒng)上線，加快G4交易系統(tǒng)設(shè)計(jì)。加快推進(jìn)交易所數(shù)字化建設(shè)，推動業(yè)務(wù)、技術(shù)、數(shù)據(jù)的深度融合。圍繞“數(shù)據(jù)讓監(jiān)管更加智慧”，加強(qiáng)IT治理，進(jìn)一步做好統(tǒng)一技術(shù)平臺搭建、智能監(jiān)管和業(yè)務(wù)分析等重點(diǎn)工作。加快發(fā)揮金橋數(shù)據(jù)中心的核心作用，進(jìn)一步完善數(shù)據(jù)中心功能布局。
六是堅(jiān)守底線思維，堅(jiān)決打贏防范化解日常重大金融風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)持久戰(zhàn)。強(qiáng)化隱患排查和預(yù)案管理，全力確保安全生產(chǎn)。分類處置上市公司風(fēng)險(xiǎn)，鞏固股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)處置成效。優(yōu)化豐富債券違約風(fēng)險(xiǎn)化解處置機(jī)制，推動地方政府、司法機(jī)關(guān)發(fā)揮更大處置效能。增強(qiáng)市場風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測預(yù)見預(yù)判能力，研究儲備應(yīng)對政策和措施。
七是繼續(xù)落實(shí)“過緊日子”要求，狠抓內(nèi)部管理。全面加強(qiáng)重大項(xiàng)目和日常支出的成本控制，加強(qiáng)資金全方位監(jiān)督檢查。嚴(yán)肅財(cái)經(jīng)紀(jì)律，從嚴(yán)把關(guān)資金使用。加強(qiáng)對下屬機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)監(jiān)督，層層傳導(dǎo)從嚴(yán)加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理的要求。充分發(fā)揮內(nèi)部審計(jì)作用，加強(qiáng)事前、事中、事后監(jiān)督管理。
