上海證監(jiān)局：持續(xù)釋放對證券違法活動“零容忍”高壓信號

　　上海證監(jiān)局8月2日表示，近日，中辦、國辦公布《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》，上海證監(jiān)局堅(jiān)決貫徹落實(shí)《意見》，按照《意見》“強(qiáng)化重大證券違法犯罪案件懲治和重點(diǎn)領(lǐng)域執(zhí)法”有關(guān)精神，突出執(zhí)法重點(diǎn)，突出精準(zhǔn)打擊，突出執(zhí)法協(xié)同，依法從嚴(yán)從快從重查辦了一批市場關(guān)注度高、影響惡劣的典型案件，持續(xù)釋放對證券違法活動“零容忍”的高壓信號，不斷優(yōu)化上海資本市場生態(tài)。截止目前，上海證監(jiān)局已作出行政處罰決定7份，下發(fā)行政處罰事先告知書4份，合計(jì)罰沒款近2500萬元，對13起違法線索立案調(diào)查，涉及財(cái)務(wù)造假、虛假陳述、操縱市場、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易等各類違法行為。

　　上海證監(jiān)局近年查辦的財(cái)務(wù)造假、內(nèi)幕交易等案件主要呈現(xiàn)以下特點(diǎn)：一是財(cái)務(wù)造假動機(jī)多樣，造假情節(jié)惡劣。造假動機(jī)涵蓋規(guī)避退市、應(yīng)對業(yè)績承諾等因素。其中上海富控互動娛樂股份有限公司為規(guī)避退市條件，強(qiáng)行闖關(guān)，涉嫌擅自違規(guī)沖回預(yù)計(jì)負(fù)債及金融機(jī)構(gòu)借款利息，涉及金額近30億元，導(dǎo)致年度報(bào)告凈資產(chǎn)由負(fù)轉(zhuǎn)正。上海證監(jiān)局首次依據(jù)新證券法向該公司及相關(guān)責(zé)任人員下發(fā)行政處罰事先告知書，擬對公司處以600萬元罰款，對相關(guān)責(zé)任人員處以50萬元至400萬元不等罰款，同時(shí)擬對兩名情節(jié)嚴(yán)重的主管人員采取市場禁入措施，并將涉嫌犯罪的違法行為依法移送公安司法機(jī)關(guān)。后續(xù)，上海證監(jiān)局將進(jìn)一步配合有關(guān)方面支持投資者維護(hù)其合法權(quán)益。另一起立案調(diào)查的財(cái)務(wù)造假案件中，上市公司并購標(biāo)的為在業(yè)績承諾期內(nèi)粉飾業(yè)績，涉嫌通過虛構(gòu)業(yè)務(wù)的方式虛增利潤，上海證監(jiān)局后續(xù)將依法對其予以嚴(yán)懲。二是資金占用、違規(guī)擔(dān)保等侵害上市公司、新三板公司利益的行為時(shí)有發(fā)生。三是并購重組仍是內(nèi)幕交易的高發(fā)領(lǐng)域，案件呈現(xiàn)聚集程度高、關(guān)聯(lián)性強(qiáng)等特點(diǎn)。