陜西證監(jiān)局局長魚向東：監(jiān)管與服務(wù)并重 五方面推動轄區(qū)上市公司高質(zhì)量發(fā)展

　　陜西證監(jiān)局局長魚向東日前在接受中國證券報(bào)記者獨(dú)家采訪時(shí)表示，陜西省緊抓資本市場全面深化改革的重大機(jī)遇，全力推進(jìn)企業(yè)上市，推動提高上市公司質(zhì)量，利用和發(fā)展資本市場工作取得了顯著成績。下一步，陜西證監(jiān)局將從加強(qiáng)后備資源培育、提高上市公司核心競爭力和持續(xù)盈利能力、有效防范化解上市公司風(fēng)險(xiǎn)、提高上市公司規(guī)范運(yùn)作水平、嚴(yán)厲查處各類違法違規(guī)活動五方面出發(fā)，堅(jiān)持監(jiān)管與服務(wù)并重，規(guī)范與發(fā)展并舉，著力提高轄區(qū)上市公司質(zhì)量。

　　全力推進(jìn)企業(yè)上市

　　中國證券報(bào)：近期，陜西省政府召開了陜西省上市公司高質(zhì)量發(fā)展座談會，對陜西上市公司質(zhì)量提升工作做了哪些部署？

　　魚向東：去年10月印發(fā)的《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》（以下簡稱《意見》）明確了新形勢下進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的總體要求、實(shí)施路徑和具體任務(wù)。陜西省委省政府高度重視該項(xiàng)工作，在今年3月制定并發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的實(shí)施意見》，對促進(jìn)陜西上市公司“質(zhì)”“量”雙升、助力經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展繪制了路線圖，明確了時(shí)間表，簽下了任務(wù)書。

　　陜西省政府召開陜西省上市公司高質(zhì)量發(fā)展座談會，明確推動上市公司高質(zhì)量發(fā)展，一是要高站位認(rèn)識推動企業(yè)上市、提高上市公司質(zhì)量的重要意義，促進(jìn)陜西資源要素高效配置、整體競爭力不斷提升；二是要高水平推進(jìn)上市公司質(zhì)量工作，注重系統(tǒng)謀劃、分類指導(dǎo)、梯度推進(jìn)；三是要高起點(diǎn)推動上市公司持續(xù)發(fā)展，發(fā)揮“排頭兵”作用，進(jìn)一步引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)集聚集群、增添區(qū)域發(fā)展動力；四是要高效能保障上市公司“質(zhì)”“量”雙升，加強(qiáng)要素、資源、力量統(tǒng)籌，凝聚各方合力，營造良好生態(tài)，為下一步做好相關(guān)工作指明了方向、堅(jiān)定了信心。

　　中國證券報(bào)：近年來，陜西資本市場發(fā)展取得了哪些成績？

　　魚向東：近年來，在省委省政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，陜西省上下緊抓資本市場全面深化改革的重大機(jī)遇，全力推進(jìn)企業(yè)上市，推動提高上市公司質(zhì)量，利用和發(fā)展資本市場工作取得了顯著成績。

　　一方面，上市公司成為深化國資國企改革的重要抓手�！笆�三五”以來，陜西省新增國有控股上市公司8家（含高鐵電氣），直接融資1019.60億元。

　　另一方面，上市公司成為引領(lǐng)陜西民營經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的生力軍。目前，民營控股公司占據(jù)陜西省的半壁江山，涌現(xiàn)出一批代表性企業(yè)：隆基股份上市以來直接融資191.90億元，快速做大做強(qiáng)，已成長為全球最大的單晶硅生產(chǎn)制造企業(yè)；天和防務(wù)、晨曦航空、三角防務(wù)等民參軍企業(yè)，進(jìn)一步推動陜西省國防裝備制造業(yè)集群發(fā)展；三人行、易點(diǎn)天下、榮信教育等企業(yè)，促進(jìn)文化產(chǎn)業(yè)與科技金融融合發(fā)展；美暢股份、瑞聯(lián)新材等企業(yè)使陜西省在新材料領(lǐng)域的優(yōu)勢進(jìn)一步凸顯；盤龍藥業(yè)、康惠制藥等企業(yè)為陜西中醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展壯大提供了樣本。

　　此外，上市公司成為推動高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的領(lǐng)頭雁。注冊制改革以來，陜西省科技資源產(chǎn)業(yè)化潛能進(jìn)一步釋放，先后有6家科創(chuàng)板公司、13家創(chuàng)業(yè)板公司發(fā)行上市，分別居全國第12位、第16位，另有4家公司即將發(fā)行上市。2019年以來，科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板公司數(shù)量合計(jì)占新增上市企業(yè)的70%�？苿�(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板公司2020年研發(fā)投入占比分別達(dá)到6.44%、5.25%，超出陜西上市公司平均水平近兩個(gè)百分點(diǎn)，也明顯強(qiáng)于陜西省研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的2.27%。下一步，隨著相關(guān)企業(yè)陸續(xù)上市，必將有力推動陜西科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展。

　　加強(qiáng)綜合監(jiān)管體系建設(shè)

　　中國證券報(bào)：在落實(shí)《意見》工作中，證監(jiān)局與地方政府形成了哪些共識，聯(lián)合開展了哪些工作，具體成效如何？

　　魚向東：陜西證監(jiān)局主動加強(qiáng)與地方政府協(xié)作，形成合力，積極探索提高上市公司質(zhì)量的方式方法，目前已初見成效。

　　一方面，加強(qiáng)綜合監(jiān)管體系建設(shè)，努力形成提高上市公司質(zhì)量的工作合力。強(qiáng)化規(guī)劃引領(lǐng)，積極配合陜西省政府、西安市政府專題研究，省市政府分別于今年3月、8月出臺了提高上市公司質(zhì)量的實(shí)施意見和實(shí)施方案，對上市公司擴(kuò)增量、優(yōu)存量、化風(fēng)險(xiǎn)等做出了明確安排，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推動提高上市公司質(zhì)量工作。同時(shí)，推動工作下沉，與陜西省11個(gè)地市人民政府簽署《促進(jìn)資本市場健康發(fā)展合作備忘錄》，建立了信息共享、聯(lián)絡(luò)交流、聯(lián)合培訓(xùn)、業(yè)務(wù)咨詢、防控風(fēng)險(xiǎn)等五項(xiàng)合作機(jī)制，發(fā)揮各自職責(zé)優(yōu)勢，在加強(qiáng)上市公司監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防控、推動提高上市公司質(zhì)量方面形成了上下聯(lián)動的工作格局。

　　另一方面，以地方國有控股公司為突破口，帶動陜西上市公司整體質(zhì)量提升。今年8月，聯(lián)合省國資委、金融局下發(fā)文件并召開動員大會，啟動為期三年的陜西省地方國有控股上市公司發(fā)展質(zhì)量提升專項(xiàng)行動。發(fā)揮資本市場優(yōu)化資源配置功能，與省國資委、西安市政府通力合作，推動競爭力不強(qiáng)、業(yè)績較差的國有控股公司開展資產(chǎn)重組。推動優(yōu)質(zhì)國有產(chǎn)業(yè)資源進(jìn)一步向上市公司集中。

　　此外，堅(jiān)持把防風(fēng)險(xiǎn)放在突出位置，有效防范和化解上市公司重大風(fēng)險(xiǎn)。堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向，定期及時(shí)向地方政府通報(bào)風(fēng)險(xiǎn)，有效防范和化解上市公司重大風(fēng)險(xiǎn)隱患。同時(shí)，積極發(fā)揮資本市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)作用，堅(jiān)持在發(fā)展中化解風(fēng)險(xiǎn)的理念，推動地方政府從財(cái)政扶持、項(xiàng)目審批、配套建設(shè)等方面做好服務(wù)，支持和引導(dǎo)上市公司擴(kuò)大直接融資。近三年，轄區(qū)上市公司分別融資89.25億元、145.45億元、401.02億元，今年已達(dá)到176.37億元，呈現(xiàn)快速增長勢頭。

　　支持有條件的上市公司再融資

　　中國證券報(bào)：下一步，證監(jiān)局將采取哪些措施，更好地落實(shí)《意見》和陜西省上市公司高質(zhì)量發(fā)展座談會議精神？

　　魚向東：陜西證監(jiān)局將堅(jiān)持監(jiān)管與服務(wù)并重，規(guī)范與發(fā)展并舉，重點(diǎn)從五個(gè)方面抓好提高上市公司質(zhì)量工作。

　　一是強(qiáng)化輔導(dǎo)監(jiān)管，努力從源頭上提高上市公司質(zhì)量。充分發(fā)揮職能優(yōu)勢和專業(yè)優(yōu)勢，會同省金融局等部門抓好企業(yè)上市的組織、協(xié)調(diào)等工作，加強(qiáng)后備資源培育，推動優(yōu)質(zhì)企業(yè)加快上市步伐。進(jìn)一步完善輔導(dǎo)工作，壓實(shí)保薦機(jī)構(gòu)責(zé)任，促使其歸位盡責(zé)，發(fā)揮好資本市場“看門人”作用。

　　二是堅(jiān)持分類施策，不斷提高上市公司核心競爭力和持續(xù)盈利能力。支持有條件的上市公司通過定增、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債進(jìn)行再融資，加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。落實(shí)國資國企改革行動方案，推動主業(yè)增長乏力的上市公司，通過資產(chǎn)重組、引入戰(zhàn)投等方式，增強(qiáng)盈利能力和持續(xù)發(fā)展能力。加強(qiáng)民營控股上市公司監(jiān)管，防范控股股東侵害上市公司利益。

　　三是堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)，有效防范化解上市公司風(fēng)險(xiǎn)。把防風(fēng)險(xiǎn)放在更加重要位置，實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)分類監(jiān)管，持續(xù)開展風(fēng)險(xiǎn)排查，始終做到心中有數(shù)、主動作為、防患于未然。引導(dǎo)持續(xù)經(jīng)營困難和面臨退市風(fēng)險(xiǎn)的上市公司通過主動退市、資產(chǎn)處置、破產(chǎn)重整等方式有序出清風(fēng)險(xiǎn)。堅(jiān)持控增量、化存量，積極化解上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)。

　　四是堅(jiān)持雙輪驅(qū)動，著力提高上市公司規(guī)范運(yùn)作水平。扎實(shí)開展上市公司治理專項(xiàng)行動，進(jìn)一步強(qiáng)化公司治理底線要求，將公司治理從外部壓力轉(zhuǎn)變?yōu)閮?nèi)生需求。強(qiáng)化信息披露持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，引導(dǎo)上市公司以投資者需求為導(dǎo)向，依法履行信息披露義務(wù)，不斷增強(qiáng)信息披露的針對性和有效性，給投資者一個(gè)真實(shí)透明的上市公司。

　　五是堅(jiān)持“零容忍”，嚴(yán)厲查處各類違法違規(guī)活動。積極適應(yīng)注冊制改革新形勢、新要求，堅(jiān)決落實(shí)黨中央嚴(yán)厲查處證券違法違規(guī)活動的重大決策部署，堅(jiān)持“零容忍”態(tài)度，嚴(yán)厲查處侵害上市公司利益、損害投資者合法權(quán)益的各類違法違規(guī)行為，特別是對于財(cái)務(wù)造假、資金占用、違規(guī)擔(dān)保、內(nèi)幕交易等要予以重點(diǎn)打擊，凈化市場生態(tài)，維護(hù)市場“三公”原則，為上市公司高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。