陜西證監(jiān)局局長(zhǎng)魚(yú)向東:監(jiān)管與服務(wù)并重 五方面推動(dòng)轄區(qū)上市公司高質(zhì)量發(fā)展
陜西證監(jiān)局局長(zhǎng)魚(yú)向東日前在接受中國(guó)證券報(bào)記者獨(dú)家采訪時(shí)表示,陜西省緊抓資本市場(chǎng)全面深化改革的重大機(jī)遇,全力推進(jìn)企業(yè)上市,推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量,利用和發(fā)展資本市場(chǎng)工作取得了顯著成績(jī)。下一步,陜西證監(jiān)局將從加強(qiáng)后備資源培育、提高上市公司核心競(jìng)爭(zhēng)力和持續(xù)盈利能力、有效防范化解上市公司風(fēng)險(xiǎn)、提高上市公司規(guī)范運(yùn)作水平、嚴(yán)厲查處各類(lèi)違法違規(guī)活動(dòng)五方面出發(fā),堅(jiān)持監(jiān)管與服務(wù)并重,規(guī)范與發(fā)展并舉,著力提高轄區(qū)上市公司質(zhì)量。
全力推進(jìn)企業(yè)上市
中國(guó)證券報(bào):近期,陜西省政府召開(kāi)了陜西省上市公司高質(zhì)量發(fā)展座談會(huì),對(duì)陜西上市公司質(zhì)量提升工作做了哪些部署?
魚(yú)向東:去年10月印發(fā)的《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》)明確了新形勢(shì)下進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的總體要求、實(shí)施路徑和具體任務(wù)。陜西省委省政府高度重視該項(xiàng)工作,在今年3月制定并發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的實(shí)施意見(jiàn)》,對(duì)促進(jìn)陜西上市公司“質(zhì)”“量”雙升、助力經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展繪制了路線圖,明確了時(shí)間表,簽下了任務(wù)書(shū)。
陜西省政府召開(kāi)陜西省上市公司高質(zhì)量發(fā)展座談會(huì),明確推動(dòng)上市公司高質(zhì)量發(fā)展,一是要高站位認(rèn)識(shí)推動(dòng)企業(yè)上市、提高上市公司質(zhì)量的重要意義,促進(jìn)陜西資源要素高效配置、整體競(jìng)爭(zhēng)力不斷提升;二是要高水平推進(jìn)上市公司質(zhì)量工作,注重系統(tǒng)謀劃、分類(lèi)指導(dǎo)、梯度推進(jìn);三是要高起點(diǎn)推動(dòng)上市公司持續(xù)發(fā)展,發(fā)揮“排頭兵”作用,進(jìn)一步引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)集聚集群、增添區(qū)域發(fā)展動(dòng)力;四是要高效能保障上市公司“質(zhì)”“量”雙升,加強(qiáng)要素、資源、力量統(tǒng)籌,凝聚各方合力,營(yíng)造良好生態(tài),為下一步做好相關(guān)工作指明了方向、堅(jiān)定了信心。
中國(guó)證券報(bào):近年來(lái),陜西資本市場(chǎng)發(fā)展取得了哪些成績(jī)?
魚(yú)向東:近年來(lái),在省委省政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下,陜西省上下緊抓資本市場(chǎng)全面深化改革的重大機(jī)遇,全力推進(jìn)企業(yè)上市,推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量,利用和發(fā)展資本市場(chǎng)工作取得了顯著成績(jī)。
一方面,上市公司成為深化國(guó)資國(guó)企改革的重要抓手�!笆濉币詠�(lái),陜西省新增國(guó)有控股上市公司8家(含高鐵電氣),直接融資1019.60億元。
另一方面,上市公司成為引領(lǐng)陜西民營(yíng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的生力軍。目前,民營(yíng)控股公司占據(jù)陜西省的半壁江山,涌現(xiàn)出一批代表性企業(yè):隆基股份上市以來(lái)直接融資191.90億元,快速做大做強(qiáng),已成長(zhǎng)為全球最大的單晶硅生產(chǎn)制造企業(yè);天和防務(wù)、晨曦航空、三角防務(wù)等民參軍企業(yè),進(jìn)一步推動(dòng)陜西省國(guó)防裝備制造業(yè)集群發(fā)展;三人行、易點(diǎn)天下、榮信教育等企業(yè),促進(jìn)文化產(chǎn)業(yè)與科技金融融合發(fā)展;美暢股份、瑞聯(lián)新材等企業(yè)使陜西省在新材料領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)進(jìn)一步凸顯;盤(pán)龍藥業(yè)、康惠制藥等企業(yè)為陜西中醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展壯大提供了樣本。
此外,上市公司成為推動(dòng)高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的領(lǐng)頭雁。注冊(cè)制改革以來(lái),陜西省科技資源產(chǎn)業(yè)化潛能進(jìn)一步釋放,先后有6家科創(chuàng)板公司、13家創(chuàng)業(yè)板公司發(fā)行上市,分別居全國(guó)第12位、第16位,另有4家公司即將發(fā)行上市。2019年以來(lái),科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板公司數(shù)量合計(jì)占新增上市企業(yè)的70%�?苿�(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板公司2020年研發(fā)投入占比分別達(dá)到6.44%、5.25%,超出陜西上市公司平均水平近兩個(gè)百分點(diǎn),也明顯強(qiáng)于陜西省研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的2.27%。下一步,隨著相關(guān)企業(yè)陸續(xù)上市,必將有力推動(dòng)陜西科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展。
加強(qiáng)綜合監(jiān)管體系建設(shè)
中國(guó)證券報(bào):在落實(shí)《意見(jiàn)》工作中,證監(jiān)局與地方政府形成了哪些共識(shí),聯(lián)合開(kāi)展了哪些工作,具體成效如何?
魚(yú)向東:陜西證監(jiān)局主動(dòng)加強(qiáng)與地方政府協(xié)作,形成合力,積極探索提高上市公司質(zhì)量的方式方法,目前已初見(jiàn)成效。
一方面,加強(qiáng)綜合監(jiān)管體系建設(shè),努力形成提高上市公司質(zhì)量的工作合力。強(qiáng)化規(guī)劃引領(lǐng),積極配合陜西省政府、西安市政府專(zhuān)題研究,省市政府分別于今年3月、8月出臺(tái)了提高上市公司質(zhì)量的實(shí)施意見(jiàn)和實(shí)施方案,對(duì)上市公司擴(kuò)增量、優(yōu)存量、化風(fēng)險(xiǎn)等做出了明確安排,統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量工作。同時(shí),推動(dòng)工作下沉,與陜西省11個(gè)地市人民政府簽署《促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展合作備忘錄》,建立了信息共享、聯(lián)絡(luò)交流、聯(lián)合培訓(xùn)、業(yè)務(wù)咨詢(xún)、防控風(fēng)險(xiǎn)等五項(xiàng)合作機(jī)制,發(fā)揮各自職責(zé)優(yōu)勢(shì),在加強(qiáng)上市公司監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防控、推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量方面形成了上下聯(lián)動(dòng)的工作格局。
另一方面,以地方國(guó)有控股公司為突破口,帶動(dòng)陜西上市公司整體質(zhì)量提升。今年8月,聯(lián)合省國(guó)資委、金融局下發(fā)文件并召開(kāi)動(dòng)員大會(huì),啟動(dòng)為期三年的陜西省地方國(guó)有控股上市公司發(fā)展質(zhì)量提升專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)。發(fā)揮資本市場(chǎng)優(yōu)化資源配置功能,與省國(guó)資委、西安市政府通力合作,推動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)、業(yè)績(jī)較差的國(guó)有控股公司開(kāi)展資產(chǎn)重組。推動(dòng)優(yōu)質(zhì)國(guó)有產(chǎn)業(yè)資源進(jìn)一步向上市公司集中。
此外,堅(jiān)持把防風(fēng)險(xiǎn)放在突出位置,有效防范和化解上市公司重大風(fēng)險(xiǎn)。堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向,定期及時(shí)向地方政府通報(bào)風(fēng)險(xiǎn),有效防范和化解上市公司重大風(fēng)險(xiǎn)隱患。同時(shí),積極發(fā)揮資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)作用,堅(jiān)持在發(fā)展中化解風(fēng)險(xiǎn)的理念,推動(dòng)地方政府從財(cái)政扶持、項(xiàng)目審批、配套建設(shè)等方面做好服務(wù),支持和引導(dǎo)上市公司擴(kuò)大直接融資。近三年,轄區(qū)上市公司分別融資89.25億元、145.45億元、401.02億元,今年已達(dá)到176.37億元,呈現(xiàn)快速增長(zhǎng)勢(shì)頭。
支持有條件的上市公司再融資
中國(guó)證券報(bào):下一步,證監(jiān)局將采取哪些措施,更好地落實(shí)《意見(jiàn)》和陜西省上市公司高質(zhì)量發(fā)展座談會(huì)議精神?
魚(yú)向東:陜西證監(jiān)局將堅(jiān)持監(jiān)管與服務(wù)并重,規(guī)范與發(fā)展并舉,重點(diǎn)從五個(gè)方面抓好提高上市公司質(zhì)量工作。
一是強(qiáng)化輔導(dǎo)監(jiān)管,努力從源頭上提高上市公司質(zhì)量。充分發(fā)揮職能優(yōu)勢(shì)和專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì),會(huì)同省金融局等部門(mén)抓好企業(yè)上市的組織、協(xié)調(diào)等工作,加強(qiáng)后備資源培育,推動(dòng)優(yōu)質(zhì)企業(yè)加快上市步伐。進(jìn)一步完善輔導(dǎo)工作,壓實(shí)保薦機(jī)構(gòu)責(zé)任,促使其歸位盡責(zé),發(fā)揮好資本市場(chǎng)“看門(mén)人”作用。
二是堅(jiān)持分類(lèi)施策,不斷提高上市公司核心競(jìng)爭(zhēng)力和持續(xù)盈利能力。支持有條件的上市公司通過(guò)定增、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債進(jìn)行再融資,加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。落實(shí)國(guó)資國(guó)企改革行動(dòng)方案,推動(dòng)主業(yè)增長(zhǎng)乏力的上市公司,通過(guò)資產(chǎn)重組、引入戰(zhàn)投等方式,增強(qiáng)盈利能力和持續(xù)發(fā)展能力。加強(qiáng)民營(yíng)控股上市公司監(jiān)管,防范控股股東侵害上市公司利益。
三是堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn),有效防范化解上市公司風(fēng)險(xiǎn)。把防風(fēng)險(xiǎn)放在更加重要位置,實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)監(jiān)管,持續(xù)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查,始終做到心中有數(shù)、主動(dòng)作為、防患于未然。引導(dǎo)持續(xù)經(jīng)營(yíng)困難和面臨退市風(fēng)險(xiǎn)的上市公司通過(guò)主動(dòng)退市、資產(chǎn)處置、破產(chǎn)重整等方式有序出清風(fēng)險(xiǎn)。堅(jiān)持控增量、化存量,積極化解上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)。
四是堅(jiān)持雙輪驅(qū)動(dòng),著力提高上市公司規(guī)范運(yùn)作水平。扎實(shí)開(kāi)展上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng),進(jìn)一步強(qiáng)化公司治理底線要求,將公司治理從外部壓力轉(zhuǎn)變?yōu)閮?nèi)生需求。強(qiáng)化信息披露持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管,引導(dǎo)上市公司以投資者需求為導(dǎo)向,依法履行信息披露義務(wù),不斷增強(qiáng)信息披露的針對(duì)性和有效性,給投資者一個(gè)真實(shí)透明的上市公司。
五是堅(jiān)持“零容忍”,嚴(yán)厲查處各類(lèi)違法違規(guī)活動(dòng)。積極適應(yīng)注冊(cè)制改革新形勢(shì)、新要求,堅(jiān)決落實(shí)黨中央嚴(yán)厲查處證券違法違規(guī)活動(dòng)的重大決策部署,堅(jiān)持“零容忍”態(tài)度,嚴(yán)厲查處侵害上市公司利益、損害投資者合法權(quán)益的各類(lèi)違法違規(guī)行為,特別是對(duì)于財(cái)務(wù)造假、資金占用、違規(guī)擔(dān)保、內(nèi)幕交易等要予以重點(diǎn)打擊,凈化市場(chǎng)生態(tài),維護(hù)市場(chǎng)“三公”原則,為上市公司高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。