嚴守“三條紅線” 新三板開展掛牌公司治理專項活動

　　全國股轉公司10月13日發(fā)布通知稱，為進一步推動掛牌公司增強公眾公司意識，形成有效制衡的公司治理機制，促進掛牌公司整體治理水平提升，根據(jù)證監(jiān)會公眾公司部統(tǒng)一部署，全國股轉公司將聯(lián)合各證監(jiān)局開展掛牌公司治理專項自查及規(guī)范活動。

　　根據(jù)整體工作安排，2021年10月至2022年4月，掛牌公司進行自查及自我規(guī)范，主辦券商或保薦機構進行核查。其中，精選層公司應當在2021年12月底前完成自我規(guī)范，基礎層、創(chuàng)新層公司應當在2022年4月底前完成自我規(guī)范。

　　自查內(nèi)容全面立體

　　全國股轉公司介紹，上述專項活動旨在實現(xiàn)三個方面重點目標：一是落實“三個到位”，實現(xiàn)掛牌公司內(nèi)部制度建設到位、機構人員設置到位、決策程序運行到位；二是嚴守“三條紅線”，要求掛牌公司不碰資金占用、違規(guī)擔保紅線，不碰財務造假、虛假披露紅線，不碰內(nèi)幕交易、操縱市場紅線；三是推動形成公司治理長效機制，促進公司內(nèi)生機制和強化外部監(jiān)督約束有機結合，構建公司治理長效機制。

　　全國股轉公司表示，掛牌公司應高度重視，積極開展自查工作，對以下內(nèi)容進行自查：一是內(nèi)部制度建設，關注公司章程、三會議事規(guī)則、內(nèi)控管理及信息披露管理等內(nèi)部制度是否完善，是否符合業(yè)務規(guī)則相關要求；二是機構設置，公司董事會、監(jiān)事會及股東大會等機構是否健全；三是董監(jiān)高任職履職，董監(jiān)高是否具備任職資格，是否認真履職，重點自查董監(jiān)高成員“家族化”“一人兼多職”等情形，對于創(chuàng)新層、精選層公司，還應關注公司董事，特別是獨立董事勤勉履職等情況；四是決策程序運行，關注“三會”運行決策情況，特別是董事會、股東大會程序是否規(guī)范、是否符合相關程序要求；五是治理約束機制，公司董事會是否采取切實措施保證公司資產(chǎn)、人員、財務、機構和業(yè)務獨立，公司監(jiān)事會是否能夠獨立有效地履行職責等；六是存在的突出問題，公司是否存在資金占用、違規(guī)擔保、違規(guī)關聯(lián)交易、虛假披露、內(nèi)幕交易及操縱市場等情況。

　　全國股轉公司表示，掛牌公司應及時披露自查過程中觸發(fā)信息披露標準的事項。同時，掛牌公司應披露本次專項行動自查、自我規(guī)范、檢查處理情況，基礎層公司在2021年年報中匯總披露，創(chuàng)新層、精選層公司在2021年年報披露同時進行專項披露，主辦券商或保薦機構同步發(fā)布專項核查報告。

　　券商積極開展核查

　　全國股轉公司表示，主辦券商或保薦機構應立即組織所督導的掛牌公司，按照清單要求嚴格開展自查工作，督促掛牌公司按照要求填報《掛牌公司治理專項自查及規(guī)范清單》，及時整改規(guī)范。

　　全國股轉公司要求掛牌公司積極配合主辦券商或保薦機構進行核查，主辦券商或保薦機構就其核查情況，對其督導的精選層、創(chuàng)新層公司及存在違規(guī)線索的基礎層公司出具專項核查報告，對不存在違規(guī)線索的基礎層公司合并出具一份核查報告。

　　全國股轉公司表示，針對存在突出問題未按期規(guī)范整改的掛牌公司，將聯(lián)合各證監(jiān)局開展現(xiàn)場檢查及針對性核查，依法依規(guī)采取相應措施。