證監(jiān)會：資本市場金融科技創(chuàng)新首批試點項目即將公示并進入試運行階段

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）中國證監(jiān)會副主席趙爭平10月21日在2021金融街論壇年會上表示，證監(jiān)會按照“依法合規(guī)、有序創(chuàng)新、風(fēng)險可控”的原則，穩(wěn)步推進資本市場金融科技創(chuàng)新試點。首批試點項目近日即將公示并進入試運行階段，后續(xù)試點工作還將向其他地區(qū)推廣實施。

　　趙爭平說，證監(jiān)會去年組建了科技監(jiān)管局，整合了證券監(jiān)管系統(tǒng)的技術(shù)和數(shù)據(jù)機構(gòu)，形成了“一體兩翼”的新科技監(jiān)管體制機制。一年多以來，證監(jiān)會圍繞強化監(jiān)管科技運用和穩(wěn)妥發(fā)展行業(yè)金融科技兩條工作主線，推動科技監(jiān)管各項工作全面展開。

　　一是夯實科技監(jiān)管基礎(chǔ)制度體系。制定出臺項目管理辦法和數(shù)據(jù)管理辦法，進一步提升監(jiān)管科技能力建設(shè)。完善行業(yè)科技監(jiān)管的制度框架，修訂發(fā)布行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報告與調(diào)查處理辦法、行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全等級保護標(biāo)準(zhǔn)等制度和標(biāo)準(zhǔn)，不斷提升行業(yè)科技監(jiān)管的有效性。落實新證券法關(guān)于從事信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)備案管理并按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則為證券交易及相關(guān)活動提供服務(wù)的要求，開展了相關(guān)機構(gòu)備案工作，制定了監(jiān)管業(yè)務(wù)規(guī)則，推動信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)安全合規(guī)展業(yè)。制定出臺《證券期貨業(yè)科技發(fā)展“十四五”規(guī)劃》，指導(dǎo)協(xié)調(diào)行業(yè)金融信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，推動打造領(lǐng)先的數(shù)字化新基建。持續(xù)推進證券期貨行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化體系建設(shè)，指引行業(yè)科技規(guī)范發(fā)展。

　　二是狠抓監(jiān)管科技建設(shè)，打造智慧監(jiān)管平臺。推進證聯(lián)網(wǎng)改造升級，優(yōu)化“一張網(wǎng)”；打造監(jiān)管云平臺設(shè)施，建設(shè)“一片云”；構(gòu)建集中統(tǒng)一的監(jiān)管大數(shù)據(jù)倉庫，強化“一個庫”；建立資本市場分析師團隊，打造“一班人”�！熬W(wǎng)、云、庫、人”四大工程的建設(shè)取得積極成效，夯實了監(jiān)管科技項目建設(shè)的根基。同時，證監(jiān)會還圍繞上市公司監(jiān)管、稽查執(zhí)法、證券發(fā)行、機構(gòu)監(jiān)管等業(yè)務(wù)需求，全力推進重點項目建設(shè)，基本達到了“好用、管用”的效果，智慧監(jiān)管平臺初具規(guī)模，監(jiān)管效能得到有力提升。

　　三是堅持守正創(chuàng)新，引導(dǎo)行業(yè)金融科技規(guī)范健康發(fā)展。一年來，證監(jiān)會按照“依法合規(guī)、有序創(chuàng)新、風(fēng)險可控”的原則，穩(wěn)步推進資本市場金融科技創(chuàng)新試點。今年2月率先在北京落地實施。從目前50多個申報項目來看，普遍運用了新一代信息技術(shù)手段，覆蓋了客戶服務(wù)、業(yè)務(wù)輔助、合規(guī)科技、監(jiān)管科技、信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施等各個領(lǐng)域，著眼于解決長期制約證券期貨行業(yè)發(fā)展的痛點難點問題。首批試點項目近日即將公示并進入試運行階段，后續(xù)試點工作還將向其他地區(qū)推廣實施。同時，證監(jiān)會還積極推進行業(yè)信息技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)新中心、測試中心、研究發(fā)展中心等信息化公共服務(wù)設(shè)施建設(shè)，推動行業(yè)信息科技集約化發(fā)展。