證監(jiān)會(huì)：全力保障北交所平穩(wěn)開市

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉10月22日在2021金融街論壇年會(huì)上表示，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)，牢守服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)的市場(chǎng)定位，在維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行的基礎(chǔ)上，扎實(shí)細(xì)致做好制度、企業(yè)和市場(chǎng)等各項(xiàng)準(zhǔn)備，加強(qiáng)政策宣傳引導(dǎo)和解讀，全力保障北京證券交易所平穩(wěn)開市。

　　目前北交所已完成工商注冊(cè)登記，主要制度規(guī)則完成公開征求意見，技術(shù)系統(tǒng)基本就緒，各項(xiàng)工作正在有序推進(jìn)中。

　　高莉表示，證監(jiān)會(huì)認(rèn)真貫徹黨中央、國務(wù)院決策部署，堅(jiān)持把推進(jìn)資本市場(chǎng)改革發(fā)展和服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)等重點(diǎn)任務(wù)與服務(wù)首都經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展、特別是“兩區(qū)”建設(shè)更好結(jié)合起來，過去一年，推出了系列政策舉措并狠抓落實(shí)。主要方面有：

　　一是證監(jiān)會(huì)堅(jiān)決貫徹習(xí)近平主席關(guān)于深化新三板改革、設(shè)立北交所的重大戰(zhàn)略部署。證監(jiān)會(huì)深入貫徹落實(shí)習(xí)近平主席在服貿(mào)會(huì)上的重要講話精神，根據(jù)黨中央、國務(wù)院決策部署，9月初啟動(dòng)了這項(xiàng)重大改革，以精選層為基礎(chǔ)設(shè)立北交所，聚焦服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)，整體平移精選層公開發(fā)行、交易、轉(zhuǎn)板、退出等基礎(chǔ)制度安排，并同步試點(diǎn)證券公開發(fā)行注冊(cè)制。

　　二是積極支持北京證券基金期貨行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。北京地區(qū)證券基金機(jī)構(gòu)數(shù)量位居全國前列。今年以來證監(jiān)會(huì)已批準(zhǔn)1家基金管理公司落地北京，同意1家外資控股證券公司開業(yè)并為其頒發(fā)業(yè)務(wù)許可證，1家外資控股證券公司變更為外商獨(dú)資證券公司，1家外資控股證券公司獲準(zhǔn)增加業(yè)務(wù)范圍，北京首家外資銀行獲得證券投資基金托管資格，1家外資資產(chǎn)管理公司全資子公司在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記。同時(shí)，積極支持北京吸引境外金融領(lǐng)域?qū)�業(yè)人才，針對(duì)符合條件的北京境外證券專業(yè)人才執(zhí)業(yè)登記實(shí)施特別程序，簡(jiǎn)化期貨執(zhí)業(yè)資格認(rèn)可。

　　三是積極支持北京完善要素市場(chǎng)體系。開展股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)，目前已完成8單，試點(diǎn)取得初步成效。這對(duì)進(jìn)一步暢通私募股權(quán)和創(chuàng)投基金“募、投、管、退”促進(jìn)創(chuàng)新資本形成將起到積極作用。

　　四是在北京開展資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)、著眼于推動(dòng)新一代信息技術(shù)在資本市場(chǎng)領(lǐng)域落地應(yīng)用，廣泛征集試點(diǎn)申報(bào)項(xiàng)目，從26家機(jī)構(gòu)申報(bào)的51個(gè)試點(diǎn)項(xiàng)目中，遴選產(chǎn)生首批試點(diǎn)項(xiàng)目，目前正組織開展專業(yè)評(píng)估，近期將正式對(duì)外公示。

　　高莉表示，下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)采取有力措施，支持北京資本市場(chǎng)改革開放和高質(zhì)量發(fā)展，努力為首都經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展貢獻(xiàn)積極力量。

　　一是推動(dòng)北交所改革平穩(wěn)落地。堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)，牢守服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)的市場(chǎng)定位，在維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行的基礎(chǔ)上，扎實(shí)細(xì)致做好制度、企業(yè)和市場(chǎng)等各項(xiàng)準(zhǔn)備，加強(qiáng)政策宣傳引導(dǎo)和解讀，全力保障北交所平穩(wěn)開市，把大事辦穩(wěn)、好事辦好，帶動(dòng)新三板市場(chǎng)整體功能發(fā)揮，進(jìn)一步提升多層次資本市場(chǎng)體系對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的覆蓋面和適配性。

　　二是促進(jìn)各類市場(chǎng)主體高質(zhì)量發(fā)展。以深入開展上市公司治理專項(xiàng)行動(dòng)為抓手，進(jìn)一步推動(dòng)北京地區(qū)上市公司提升治理水平；發(fā)揮資本市場(chǎng)股債融資、并購重組等功能，更好支持北京地區(qū)上市公司改善經(jīng)營、提質(zhì)增效。積極助力北京創(chuàng)造更加公平的市場(chǎng)環(huán)境，支持證券基金期貨機(jī)構(gòu)參與北京金融發(fā)展。

　　支持中小券商專業(yè)化特色化發(fā)展，鼓勵(lì)券商加大對(duì)新三板公司的投研力量和金融服務(wù)，協(xié)同推進(jìn)北京地區(qū)資本市場(chǎng)發(fā)展。

　　三是繼續(xù)支持北京穩(wěn)步開展金融科技創(chuàng)新。進(jìn)一步完善北京資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)機(jī)制，調(diào)動(dòng)科技企業(yè)申報(bào)試點(diǎn)的積極性，在保障風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，推動(dòng)北京地區(qū)市場(chǎng)核心機(jī)構(gòu)、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和服務(wù)機(jī)構(gòu)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。同時(shí)，指導(dǎo)北京區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)借助大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈等技術(shù)手段，打造新型金融基礎(chǔ)設(shè)施，進(jìn)一步提升對(duì)中小企業(yè)的服務(wù)能力。