加大優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品供給 公募基金注冊效率持續(xù)提升

　　中國證券報記者1月6日獲悉，監(jiān)管機構日前下發(fā)題為《深入推進簡政放權 進一步優(yōu)化公募基金產(chǎn)品注冊機制》的機構監(jiān)管情況通報。為深入貫徹落實“放管服”要求，推動公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，通報提出，進一步優(yōu)化公募基金產(chǎn)品注冊機制，持續(xù)提升注冊效率，支持行業(yè)機構加大優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品供給。

　　提高審查效率

　　通報提出，進一步優(yōu)化常規(guī)基金產(chǎn)品注冊機制。按照“依法、高效、透明、分類管理”的基本原則，自2022年1月1日起，進一步優(yōu)化常規(guī)基金產(chǎn)品注冊機制，提高審查效率。納入快速注冊機制的常規(guī)混合類、債券類基金產(chǎn)品，注冊期限由原則上不超過20天縮短至15天；未納入快速注冊機制的常規(guī)主動權益類、被動權益類（寬基）、混合類、債券類基金產(chǎn)品，注冊期限由原則上不超過30天、30天、45天、45天縮短至20天、20天、35天、35天。

　　進一步加強事中事后監(jiān)管，有力保障產(chǎn)品注冊質(zhì)量。在提高產(chǎn)品注冊效率的同時，進一步健全事中事后監(jiān)管，壓實機構合規(guī)風控主體責任。一是基金管理人應嚴把申請材料質(zhì)量關，對申請材料齊備性，真實、準確、完整性，合法合規(guī)性，風險揭示充分性承諾負責。二是基金管理人應始終堅持持有人利益優(yōu)先的原則，優(yōu)化產(chǎn)品設計，充分評估產(chǎn)品申報的必要性和可行性，切實加大高質(zhì)量產(chǎn)品供給，更好服務居民財富管理和實體經(jīng)濟金融需求。三是基金托管人應加強對申請材料的復核把關，切實承擔共同受托責任。

　　通報指出，下一步，證券基金機構監(jiān)管部將加大產(chǎn)品申報質(zhì)量監(jiān)管力度，確保公募基金產(chǎn)品注冊機制平穩(wěn)有序運行。一旦發(fā)現(xiàn)基金管理人違反承諾、故意隱瞞創(chuàng)新屬性等問題，立即停止相關基金管理人適用快速注冊機制，依法嚴肅問責相關機構和個人。

　　優(yōu)化注冊機制

　　在2013年公募基金產(chǎn)品注冊制改革基礎上，監(jiān)管部門在2019年、2020年等多次優(yōu)化公募基金產(chǎn)品注冊機制。其中，在2019年10月，監(jiān)管部門對基金產(chǎn)品注冊機制進行了優(yōu)化。首先，實施公募基金常規(guī)產(chǎn)品分類注冊機制，不同基金管理人適用差異化注冊安排。實行快速注冊機制產(chǎn)品的審核周期擬壓縮三分之二時間，納入快速注冊程序的常規(guī)產(chǎn)品，原則上取消書面反饋環(huán)節(jié)，大幅提升注冊效率。權益類、混合類、債券類基金注冊期限原則上不超過10天、20天、30天，并且同步提高常規(guī)注冊機制產(chǎn)品的審查效率。

　　2020年7月機構監(jiān)管情況通報提出，在現(xiàn)行公募基金常規(guī)產(chǎn)品分類注冊機制的基礎上，自當年8月1日起進一步優(yōu)化常規(guī)債券基金產(chǎn)品注冊機制，提升注冊效率。納入快速注冊機制的常規(guī)債券基金產(chǎn)品，注冊期限由原則上不超過30天縮短至20天。未納入快速注冊機制的常規(guī)債券基金產(chǎn)品，注冊期限由原則上不超過75天縮短至45天。

　　2021年，公募基金行業(yè)經(jīng)歷了發(fā)行大年。Wind數(shù)據(jù)顯示，截至2021年12月31日，2021年新成立基金1898只，超過2020年全年的1378只，數(shù)量創(chuàng)下歷史新高�？偘l(fā)行份額達29811.53億份，未突破2020年的31211.76億份。

　　從具體類型來看，其中新成立股票型基金509只，發(fā)行份額達3755.09億份；混合型基金884只，發(fā)行份額達16918.32億份；債券型基金366只，發(fā)行份額達7533.9億份；另類投資基金1只，發(fā)行份額達2.33億份；QDII基金33只，發(fā)行份額達331.03億份；FOF94只，發(fā)行份額達1194.86億份；此外，還有11只REITs基金新發(fā)，發(fā)行份額達76億份。