北交所上市公司轉(zhuǎn)板指導(dǎo)意見出爐

　　證監(jiān)會1月7日發(fā)布實施《中國證監(jiān)會關(guān)于北京證券交易所上市公司轉(zhuǎn)板的指導(dǎo)意見》（下稱《指導(dǎo)意見》）�！吨笇�(dǎo)意見》要求，嚴格轉(zhuǎn)板審核，強化日常監(jiān)管，壓實中介機構(gòu)責任。

　　證監(jiān)會表示，根據(jù)黨中央、國務(wù)院關(guān)于深化新三板改革、設(shè)立北京證券交易所（下稱“北交所”）的統(tǒng)一部署，為進一步明確轉(zhuǎn)板相關(guān)安排，證監(jiān)會對《中國證監(jiān)會關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司轉(zhuǎn)板上市的指導(dǎo)意見》進行修訂，形成了《指導(dǎo)意見》。

　　本次修訂主要包括5個方面：

　　一是調(diào)整制定依據(jù)。刪除《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》。

　　二是名稱修訂。將“全國股轉(zhuǎn)公司”“精選層公司”分別修改為“北交所”“北交所上市公司”，將“轉(zhuǎn)板上市”修改為“轉(zhuǎn)板”。

　　三是明確上市時間計算。北交所上市公司申請轉(zhuǎn)板，應(yīng)當已在北交所上市滿一年，其在原精選層掛牌時間和北交所上市時間可合并計算。

　　四是股份限售安排。明確北交所上市公司轉(zhuǎn)板后的股份限售期，原則上可以扣除在原精選層和北交所已經(jīng)限售的時間。

　　五是對其他文字表述作了適應(yīng)性調(diào)整。

　　在監(jiān)管安排方面，《指導(dǎo)意見》要求，嚴格轉(zhuǎn)板審核。上交所、深交所建立高效透明的轉(zhuǎn)板審核機制，依法依規(guī)開展審核。上交所、深交所在轉(zhuǎn)板審核中，發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)板申請文件信息披露存在重大問題且未做出合理解釋的，可以依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則對擬轉(zhuǎn)板公司采取現(xiàn)場檢查等自律管理措施。轉(zhuǎn)板的審核程序、申報受理情況、問詢過程及審核結(jié)果及時向社會公開。

　　明確轉(zhuǎn)板銜接。北交所應(yīng)當強化上市公司的日常監(jiān)管，督促申請轉(zhuǎn)板的公司做好信息披露，加強異常交易監(jiān)管，防范內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為。上交所、深交所建立轉(zhuǎn)板審核溝通機制，確保審核尺度基本一致。上交所、深交所、北交所建立轉(zhuǎn)板監(jiān)管銜接機制，就涉及的重要監(jiān)管事項進行溝通協(xié)調(diào)，及時妥善解決轉(zhuǎn)板過程中出現(xiàn)的各種新情況新問題。

　　壓實中介機構(gòu)責任。保薦機構(gòu)及會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當按照證監(jiān)會及上交所、深交所相關(guān)規(guī)定，誠實守信，勤勉盡責，對申請文件和信息披露資料進行充分核查驗證并發(fā)表明確意見。上交所、深交所在轉(zhuǎn)板審核中，發(fā)現(xiàn)保薦機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)等未按照規(guī)定履職盡責的，可以依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則對保薦機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)等采取現(xiàn)場檢查等自律管理措施。

　　加強交易所審核工作監(jiān)督。上交所、深交所在作出轉(zhuǎn)板審核決定后，應(yīng)當及時報證監(jiān)會備案。證監(jiān)會對上交所、深交所審核工作進行監(jiān)督，定期或不定期對交易所審核工作進行現(xiàn)場檢查或非現(xiàn)場檢查。

　　強化責任追究。申請轉(zhuǎn)板的上市公司及相關(guān)中介機構(gòu)應(yīng)當嚴格遵守法律法規(guī)和證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定。對于轉(zhuǎn)板中的違法違規(guī)行為，證監(jiān)會將依法依規(guī)嚴肅查處，上交所、深交所、北交所等應(yīng)當及時采取相應(yīng)的自律管理措施。

　　證監(jiān)會指出，對于北交所開市前向滬深交易所提交申請的，適用原指導(dǎo)意見及配套規(guī)則。對于北交所開市后、《指導(dǎo)意見》及配套規(guī)則正式生效前，向滬深交易所提交申請的，滬深交易所參照原有規(guī)則進行受理和審核。

　　證監(jiān)會表示，下一步，將組織上交所、深交所、北交所、中國結(jié)算等做好轉(zhuǎn)板各項準備工作，并根據(jù)試點情況，評估完善有關(guān)制度安排。