北交所上市公司轉(zhuǎn)板指導(dǎo)意見出爐

　　證監(jiān)會(huì)1月7日發(fā)布實(shí)施《中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于北京證券交易所上市公司轉(zhuǎn)板的指導(dǎo)意見》（下稱《指導(dǎo)意見》）�！吨笇�(dǎo)意見》要求，嚴(yán)格轉(zhuǎn)板審核，強(qiáng)化日常監(jiān)管，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。

　　證監(jiān)會(huì)表示，根據(jù)黨中央、國務(wù)院關(guān)于深化新三板改革、設(shè)立北京證券交易所（下稱“北交所”）的統(tǒng)一部署，為進(jìn)一步明確轉(zhuǎn)板相關(guān)安排，證監(jiān)會(huì)對(duì)《中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司轉(zhuǎn)板上市的指導(dǎo)意見》進(jìn)行修訂，形成了《指導(dǎo)意見》。

　　本次修訂主要包括5個(gè)方面：

　　一是調(diào)整制定依據(jù)。刪除《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》。

　　二是名稱修訂。將“全國股轉(zhuǎn)公司”“精選層公司”分別修改為“北交所”“北交所上市公司”，將“轉(zhuǎn)板上市”修改為“轉(zhuǎn)板”。

　　三是明確上市時(shí)間計(jì)算。北交所上市公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板，應(yīng)當(dāng)已在北交所上市滿一年，其在原精選層掛牌時(shí)間和北交所上市時(shí)間可合并計(jì)算。

　　四是股份限售安排。明確北交所上市公司轉(zhuǎn)板后的股份限售期，原則上可以扣除在原精選層和北交所已經(jīng)限售的時(shí)間。

　　五是對(duì)其他文字表述作了適應(yīng)性調(diào)整。

　　在監(jiān)管安排方面，《指導(dǎo)意見》要求，嚴(yán)格轉(zhuǎn)板審核。上交所、深交所建立高效透明的轉(zhuǎn)板審核機(jī)制，依法依規(guī)開展審核。上交所、深交所在轉(zhuǎn)板審核中，發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)板申請(qǐng)文件信息披露存在重大問題且未做出合理解釋的，可以依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)擬轉(zhuǎn)板公司采取現(xiàn)場檢查等自律管理措施。轉(zhuǎn)板的審核程序、申報(bào)受理情況、問詢過程及審核結(jié)果及時(shí)向社會(huì)公開。

　　明確轉(zhuǎn)板銜接。北交所應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化上市公司的日常監(jiān)管，督促申請(qǐng)轉(zhuǎn)板的公司做好信息披露，加強(qiáng)異常交易監(jiān)管，防范內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為。上交所、深交所建立轉(zhuǎn)板審核溝通機(jī)制，確保審核尺度基本一致。上交所、深交所、北交所建立轉(zhuǎn)板監(jiān)管銜接機(jī)制，就涉及的重要監(jiān)管事項(xiàng)進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，及時(shí)妥善解決轉(zhuǎn)板過程中出現(xiàn)的各種新情況新問題。

　　壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。保薦機(jī)構(gòu)及會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會(huì)及上交所、深交所相關(guān)規(guī)定，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，對(duì)申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行充分核查驗(yàn)證并發(fā)表明確意見。上交所、深交所在轉(zhuǎn)板審核中，發(fā)現(xiàn)保薦機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等未按照規(guī)定履職盡責(zé)的，可以依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等采取現(xiàn)場檢查等自律管理措施。

　　加強(qiáng)交易所審核工作監(jiān)督。上交所、深交所在作出轉(zhuǎn)板審核決定后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。證監(jiān)會(huì)對(duì)上交所、深交所審核工作進(jìn)行監(jiān)督，定期或不定期對(duì)交易所審核工作進(jìn)行現(xiàn)場檢查或非現(xiàn)場檢查。

　　強(qiáng)化責(zé)任追究。申請(qǐng)轉(zhuǎn)板的上市公司及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定。對(duì)于轉(zhuǎn)板中的違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)將依法依規(guī)嚴(yán)肅查處，上交所、深交所、北交所等應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取相應(yīng)的自律管理措施。

　　證監(jiān)會(huì)指出，對(duì)于北交所開市前向滬深交易所提交申請(qǐng)的，適用原指導(dǎo)意見及配套規(guī)則。對(duì)于北交所開市后、《指導(dǎo)意見》及配套規(guī)則正式生效前，向滬深交易所提交申請(qǐng)的，滬深交易所參照原有規(guī)則進(jìn)行受理和審核。

　　證監(jiān)會(huì)表示，下一步，將組織上交所、深交所、北交所、中國結(jié)算等做好轉(zhuǎn)板各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，并根據(jù)試點(diǎn)情況，評(píng)估完善有關(guān)制度安排。