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證監(jiān)會撤銷兩家機構證券投資咨詢服務業(yè)務許可

昝秀麗 中國證券報·中證網(wǎng)

  中國證監(jiān)會3月25日消息,近日,證監(jiān)會依法撤銷上海證華證券投資咨詢顧問有限公司(原名上海新蘭德證券投資咨詢顧問有限公司)和上海森洋投資咨詢有限公司的證券投資咨詢服務業(yè)務許可。這是監(jiān)管部門從嚴打擊咨詢領域違法行為,進一步提高違法成本的重要舉措。

  證監(jiān)會表示,經(jīng)查,兩家機構的違法事實包括:提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;向投資人承諾收益等。上述兩家機構的違法行為嚴重擾亂市場秩序,社會影響特別惡劣,相關人員已構成詐騙罪,依法承擔刑事責任。

  “監(jiān)管部門對于證券投資咨詢機構違法違規(guī)行為的從嚴處罰是近期市場聚焦重點之一,尤其是對于一些誤導投資者、擾亂市場的行為,監(jiān)管部門持續(xù)釋放從嚴監(jiān)管信號,表明‘零容忍’態(tài)度。作為證券投資咨詢機構和從業(yè)者,更需客觀分析行業(yè)和上市公司投資價值,倡導中長期價值投資,及時客觀提示相關風險,充分發(fā)揮好促進資本市場平穩(wěn)運行的積極作用!贝ㄘ斪C券首席經(jīng)濟學家、研究所所長陳靂表示。

  證監(jiān)會強調(diào),下一步將堅決貫徹落實中辦、國辦印發(fā)的《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》,堅持“零容忍”工作方針,立足防范化解金融風險和保護投資者合法權益,嚴厲打擊證券投資咨詢機構各類違法違規(guī)行為,維護市場公開公平公正的秩序,著力構建行政、刑事、民事的全方位立體式追責體系,塑造良好市場生態(tài)。

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