對客戶賬戶異常交易監(jiān)測不充分 國金證券深圳分公司收證監(jiān)局警示函

　　中證網訊（記者 黃靈靈）5月27日，深圳證監(jiān)局發(fā)布公告稱，在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，國金證券深圳分公司及所轄國金證券深圳福田證券營業(yè)部存在合規(guī)人員兼任運營負責人、營銷人員管理不到位、客戶賬戶異常交易監(jiān)測不充分等問題。以上情況反映出國金證券深圳分公司合規(guī)管理存在不足，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》相關規(guī)定。

　　深圳證監(jiān)局決定對國金證券深圳分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求其采取切實有效措施，加強分公司及下轄營業(yè)部的合規(guī)管理，嚴格規(guī)范員工營銷行為，強化客戶賬戶異常交易監(jiān)測，確保分支機構規(guī)范運營。并于收到決定書之日起30日內向深圳證監(jiān)局提交書面整改報告。