陜西巨豐投資資訊有限責(zé)任公司廣州分公司被采取責(zé)令改正措施

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）廣東證監(jiān)局網(wǎng)站7月15日公布關(guān)于對陜西巨豐投資資訊有限責(zé)任公司廣州分公司采取責(zé)令改正措施的決定。

　　廣東證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)該分公司存在以下違規(guī)行為：合規(guī)管理制度制訂不完善，留痕管理、客戶適當(dāng)性管理及客戶回訪工作不到位。按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對該分公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

　　廣東證監(jiān)局指出，該分公司應(yīng)在收到本決定書之日起，立即開展全面整改工作，進一步加強內(nèi)部控制，切實提高合規(guī)管理水平，于1個月后完成整改并向廣東證監(jiān)局提交書面整改報告。