北交所發(fā)布二季度 券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果

　　近日，北京證券交易所（簡(jiǎn)稱(chēng)“北交所”）、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)布公告，根據(jù)《北京證券交易所全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)細(xì)則》，對(duì)證券公司2022年第二季度的執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況進(jìn)行了評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)結(jié)果顯示，在101家參評(píng)券商中，開(kāi)源證券、中泰證券、安信證券、中信建投、申萬(wàn)宏源分別位居前五。與一季度相比，東北證券、興業(yè)證券、國(guó)元證券、華創(chuàng)證券等券商跌出前十。

　　公告顯示，北交所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司主辦的季度券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)體系由專(zhuān)業(yè)質(zhì)量得分、合規(guī)質(zhì)量扣分兩部分組成。根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，合計(jì)分值排名前十的券商分別為開(kāi)源證券、中泰證券、安信證券、中信建投、申萬(wàn)宏源、民生證券、東吳證券、國(guó)泰君安、浙商證券、國(guó)金證券。與一季度結(jié)果相比，二季度前十券商位次有些變動(dòng)。開(kāi)源證券在一季度排名第六，二季度位居榜首。東吳證券一季度排第二位，二季度則是第七位。中信建投一季度排35位，二季度排名第四。

　　評(píng)價(jià)結(jié)果顯示，今年二季度，華福證券因?yàn)槌掷m(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)被扣10分，東北證券因?yàn)楸Ｋ]業(yè)務(wù)、推薦掛牌業(yè)務(wù)和持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)這三項(xiàng)被扣7.71分，安信證券因?yàn)槌掷m(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)被扣7.29分，中信證券因?yàn)橥扑]掛牌業(yè)務(wù)和做市業(yè)務(wù)被扣6分，財(cái)達(dá)證券、金圓統(tǒng)一均因持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)被扣5.14分，大通證券則因持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)被扣5分。

　　根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)細(xì)則》，合規(guī)執(zhí)業(yè)質(zhì)量（簡(jiǎn)稱(chēng)“合規(guī)質(zhì)量”）是指主辦券商在開(kāi)展推薦掛牌、發(fā)行并購(gòu)、持續(xù)督導(dǎo)、做市、經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)過(guò)程中的規(guī)范運(yùn)作情況。其中，合規(guī)質(zhì)量指標(biāo)包括主辦券商在各項(xiàng)業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中出現(xiàn)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為記錄情況、被采取自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰情況。

　　執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為是指主辦券商在開(kāi)展推薦掛牌、發(fā)行并購(gòu)、持續(xù)督導(dǎo)、做市、經(jīng)紀(jì)及綜合業(yè)務(wù)等執(zhí)業(yè)過(guò)程中因未勤勉盡責(zé)而出現(xiàn)的工作質(zhì)量低或不規(guī)范，但未被采取自律監(jiān)管措施的行為。