上交所第五屆理事會2021年工作報告：持續(xù)完善制度機制 穩(wěn)步推進注冊制改革

　　中證網(wǎng)訊（記者 黃一靈）7月24日，上交所網(wǎng)站發(fā)布上海證券交易所第五屆理事會2021年工作報告(節(jié)選)。

　　報告顯示，2021年，上交所理事會認真履行法定職責，積極建言獻策，有效發(fā)揮在交易所治理中的重要作用。總體來說，上交所各項工作取得了積極成效，較好地完成了會員大會的工作安排，特別是在中國共產黨成立100周年之際，認真開展黨史學習教育，扎實做好巡視整改工作，全力保障市場平穩(wěn)運行，持續(xù)深化注冊制改革試點，加快推動數(shù)字化轉型建設，有力地推動了資本市場高質量發(fā)展。　　 　　

　　報告指出，2022年是黨的二十大召開之年，也是資本市場高質量發(fā)展的重要戰(zhàn)略機遇期。對照證監(jiān)會的要求和廣大會員的期待，上交所在工作上還存在一些需要改進和提高的地方。理事會下一階段工作考慮主要包括以下四方面：

　　一是提高政治站位，確保黨的領導全面融入交易所治理。在交易所治理中，要始終堅持黨的領導。一，發(fā)揮好會員大會的權力機構作用，廣泛征求全體會員意見建議，實現(xiàn)黨的全面領導與凝聚會員共識有機統(tǒng)一。二，理事會要通過法定形式和程序，把黨的政治要求貫徹落實到理事會的各項決策之中，做到科學民主決策。三，充分發(fā)揮理事會專門委員會的作用，不斷擴大會員參與交易所治理的覆蓋面，廣大會員要積極為上交所改革發(fā)展建言獻策，凝聚共建交易所的強大合力。

　　二是堅持穩(wěn)字當頭，全力維護資本市場平穩(wěn)運行。上交所要充分認識到今年召開黨的二十大的重大政治意義，切實維護好資本市場穩(wěn)定。一，著力加強安全生產，切實保障核心交易系統(tǒng)和業(yè)務安全運行。二，著力穩(wěn)市場，加強宏觀形勢和市場走勢研判，堅決防止市場大起大落、快上快下。三，著力穩(wěn)增長，主動服務“六穩(wěn)”“六保”，支持疫情防控和復工復產。四，著力穩(wěn)預期，持續(xù)做好正面輿論引導，主動管理和塑造預期，為市場平穩(wěn)運行營造良好環(huán)境。　　 

　　三是深入推進科創(chuàng)板建設，穩(wěn)步推進注冊制改革。上交所要加強與廣大會員的深度合作，持續(xù)強化科創(chuàng)板功能作用，把穩(wěn)步推進注冊制改革各項準備工作做實做細。一，優(yōu)化科創(chuàng)板發(fā)行審核制度機制，充分發(fā)揮上市委、并購委和審核機構等各方作用，近期重點是做好科創(chuàng)板三周年宣傳、做市商機制落地等工作。二，健全發(fā)行上市立體化的廉政風險防范機制，研究建立紀委全程監(jiān)督重大敏感項目發(fā)行審核工作機制，嚴格執(zhí)行回避、輪崗、離職、與監(jiān)管對象交往、投資行為管理等制度，主動接受各方監(jiān)督。　　 

　　四是推動行業(yè)數(shù)字化轉型，提升數(shù)字化智能化水平。數(shù)字化轉型是高質量發(fā)展的必由之路，上交所要按照證監(jiān)會相關工作要求，扎實推進數(shù)字化相關工作。一，加快交易所數(shù)字化轉型，扎實推進第四代核心交易系統(tǒng)研發(fā)工作，持續(xù)推進內管數(shù)字化建設。二，推進科技監(jiān)管一體化，將監(jiān)管畫像系統(tǒng)推廣至股票和債券發(fā)行、會計監(jiān)管、內部管理等領域，優(yōu)化升級交易監(jiān)管與期權風控系統(tǒng)。三，持續(xù)推進業(yè)務流程整合優(yōu)化，推進會員“一網(wǎng)通辦”建設，提升業(yè)務辦理的便捷性和服務對象的獲得感。四，推進“一體化中臺”建設，啟動數(shù)據(jù)中臺建設，推動數(shù)據(jù)標準貫標，加強數(shù)據(jù)分析師團隊建設，提升數(shù)據(jù)安全管理能力，夯實數(shù)據(jù)治理基礎。

　　五是持續(xù)完善制度機制，不斷強化交易所治理水平。上交所要持續(xù)推進制度建設和機制優(yōu)化，為建設成為優(yōu)質創(chuàng)新資本中心和世界一流交易所打好基礎。一，加快補齊內部治理短板，認真查找在上市推廣、受理、審核、質控等各環(huán)節(jié)存在的問題和漏洞，及時查漏補缺，防范未然。二，持續(xù)提升核心競爭力，把交易所工作融入黨和國家事業(yè)大局，持續(xù)提升交易所在市場運行、產品創(chuàng)新等方面的水平和優(yōu)勢，不斷增強代表國家參與全球競爭的能力。三，抓好各類風險防控，堅決扛起扛好防范化解金融風險的政治責任，積極做好重點領域風險防范化解工作，重點關注和防范信息系統(tǒng)安全事件、債券違約等風險背后可能存在的腐敗問題，統(tǒng)籌抓好發(fā)展與安全。