深交所制定上市公司提質(zhì)三年行動落實方案 八維度明確提質(zhì)增效“路線圖”

　　中證網(wǎng)訊（記者 黃靈靈）12月2日，記者獲悉，深交所已制定《落實<推動提高上市公司質(zhì)量三年行動方案（2022-2025）>工作方案》（以下簡稱《方案》）。深交所堅持服務國家戰(zhàn)略，堅持突出問題導向，錨定優(yōu)化監(jiān)管規(guī)則體系、提高信息披露質(zhì)量、優(yōu)化上市公司結(jié)構、打擊違法違規(guī)行為、強化監(jiān)管主責主業(yè)等八方面工作，進一步助力上市公司提質(zhì)增效。  

　　本輪方案目標是，力爭經(jīng)過三年的努力，深市上市公司高質(zhì)量發(fā)展基礎進一步鞏固，形成一批主動服務國家戰(zhàn)略、創(chuàng)新能力突出、公司治理規(guī)范、經(jīng)營業(yè)績長期向好、投資者回報持續(xù)增強、積極履行社會責任的上市公司群體。

　　推動構建透明可信市場

　　2020年10月，國務院發(fā)布《關于進一步提高上市公司質(zhì)量的意見》。深交所貫徹落實《意見》，制定上一輪方案，聚焦推動上市公司做優(yōu)做強、解決上市公司突出問題、提高上市公司及相關主體違法違規(guī)成本等六大方面。

　　2022年11月，中國證監(jiān)會制定《推動提高上市公司質(zhì)量三年行動方案（2022-2025）》，推動上市公司在新的起點上向更高水平、更高質(zhì)量躍進。深交所抓緊貫徹落實，相應制定《落實<推動提高上市公司質(zhì)量三年行動方案（2022-2025）>工作方案》，明確交易所開展工作的時間表、路線圖、任務書。 

　　結(jié)合當前新形勢、新情況、新問題，深交所結(jié)合深市公司特點和發(fā)展規(guī)律，針對性制定進一步推動上市公司高質(zhì)量發(fā)展的落實方案，聚焦優(yōu)化監(jiān)管規(guī)則體系、夯實公司治理基礎、提高信息披露質(zhì)量、優(yōu)化上市公司結(jié)構、推動公司穩(wěn)健發(fā)展、打擊違法違規(guī)行為、強化監(jiān)管主責主業(yè)、加強各方協(xié)作聯(lián)動八個方面工作，進一步夯實上市公司高質(zhì)量發(fā)展的基礎。

　　在優(yōu)化監(jiān)管規(guī)則體系方面，致力加大助力高質(zhì)量發(fā)展的制度供給。持續(xù)優(yōu)化自律監(jiān)管規(guī)則體系，提升規(guī)則的科學性和有效性。同時，探索建立健全分層次、差異化信息披露制度，提升新形勢下自律監(jiān)管規(guī)則的適應性。

　　在夯實公司治理基礎方面，突出問題導向。明確承諾監(jiān)管要求，推動解決承諾不履行、濫用控制權等突出問題。從嚴從快查處濫用股東權利、管理層優(yōu)勢地位損害中小投資者權益的違法違規(guī)行為。此外，推動從“源頭”解決問題，加大“關鍵少數(shù)”培訓力度，針對性開展民營上市公司治理專項培訓。

　　在提高信息披露質(zhì)量方面，《方案》強調(diào)用足用好信息披露評價機制，突出扶優(yōu)限劣導向。引導公司主動披露對投資者投資決策有用的信息，加強信息披露與股票交易聯(lián)動監(jiān)管，防范炒概念、蹭熱點行為。統(tǒng)籌考慮公司首發(fā)上市、持續(xù)上市階段的披露要求，加強信息披露一致性監(jiān)管。

　　在優(yōu)化上市公司結(jié)構方面，多管齊下。在入口端，聚焦數(shù)字經(jīng)濟、先進制造、綠色低碳等重點領域，加強上市培育工作；認真做好全面實行股票發(fā)行注冊制準備，打造更加多元包容的市場體系。在監(jiān)管服務端，推動提高國有上市公司競爭力，提高民營上市公司治理水平和抗風險能力，引導公司聚焦主業(yè)、規(guī)范發(fā)展。在出口端，深化常態(tài)化退市機制和破產(chǎn)重整制度，暢通多元化退出渠道。

　　在打擊違法違規(guī)行為方面，明確加大違法違規(guī)行為打擊力度。堅持問題導向，結(jié)合日常監(jiān)管和年報審查，聚焦財務造假、占用擔保等重點問題，提高違法違規(guī)線索發(fā)現(xiàn)能力。堅決落實“零容忍”要求，加大違法違規(guī)行為打擊力度，提高紀律處分處理時效，優(yōu)化紀律處分處理標準，做到“應罰盡罰”。

　　上一輪提質(zhì)行動成效顯著

　　一直以來，深交所把推動提高上市公司質(zhì)量作為上市公司監(jiān)管工作的重中之重，抓改革、促發(fā)展、防風險、優(yōu)服務，多措并舉推動上市公司質(zhì)量提升。兩年多來，經(jīng)過市場多方勠力共建，深市上市公司結(jié)構和總體面貌發(fā)生積極變化。

　　投融資渠道不斷拓寬，服務國家戰(zhàn)略更加有力。兩年多來，創(chuàng)業(yè)板試點注冊制成效斐然，截至今年10月，注冊制下創(chuàng)業(yè)板IPO和再融資累計募集資金超過7,200億元。去年4月，深市主板與中小板順利合并，恢復了深市主板IPO融資功能，目前已實現(xiàn)IPO和再融資累計募集資金超過4,100億元。去年6月，深市首批基礎設施公募REITs成功上市，填補了我國大類金融產(chǎn)品的空白，有效促進存量資產(chǎn)和增量投資的良性循環(huán)。深市創(chuàng)新綠色金融產(chǎn)品累計融資逾4,700億元，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債、科技創(chuàng)新債發(fā)行突破280億，助力綠色發(fā)展和支持高水平科技自立自強。今年7月，“深瑞通”正式啟動，格林美、國軒高科、樂普醫(yī)療等公司全球存托憑證在瑞交所成功上市融資，實現(xiàn)“兩個市場、兩種資源”高水平互聯(lián)互通。

　　戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)勢能集聚，優(yōu)創(chuàng)新高成長特色更加鮮明。目前，創(chuàng)業(yè)板已迎來開板13周年，上市公司突破1,200家，總市值超11萬億元，在先進制造、數(shù)字經(jīng)濟、綠色低碳領域優(yōu)勢凸顯，匯聚了九大戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，合計市值占比超過70%，板塊高新技術企業(yè)占比接近90%。合并后的深市主板匯聚了行業(yè)規(guī)模龍頭企業(yè)超過130家，科技龍頭企業(yè)近50家，是市場化藍籌企業(yè)和細分行業(yè)冠軍聚集地。近三年，深市上市公司整體營業(yè)收入、凈利潤復合增長分別達15%、17%，高成長動力強勁，涌現(xiàn)了一批諸如寧德時代、比亞迪、匯川技術等優(yōu)質(zhì)鏈主型企業(yè)，為保障產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈價值鏈穩(wěn)定貢獻著“深市力量”。

　　退市改革有效落地，進退有序的市場生態(tài)更加彰顯。今年是退市新規(guī)實施見效的關鍵之年，年初至今深市已有24家公司強制退市，接近過去三年強制退市數(shù)量總和，一批問題企業(yè)集中出清，“有進有出、優(yōu)勝劣汰”的良性市場生態(tài)正在加快形成。

　　重點領域風險得以收斂，違法違規(guī)處置更加高效。按照分類處置原則，深市近兩年違規(guī)占用擔保完成整改超過1,000億元；持續(xù)壓降股票質(zhì)押風險，深市高比例質(zhì)押公司家數(shù)較峰值減少2/3；依法從嚴打擊違法違規(guī)行為，對上市公司、主要責任人員實施紀律處分的數(shù)量接近翻倍，打擊違法違規(guī)行為力度顯著增強。

　　公司治理更加規(guī)范完善，信息披露質(zhì)量不斷提升。在公司治理方面，配合證監(jiān)會深入開展公司治理專項行動，督促上市公司全面體檢、及時整改，目前整改完成率超過90%。在信息披露方面，搭建簡明友好、精準有效的自律監(jiān)管規(guī)則體系，今年初完成自律監(jiān)管規(guī)則體系整合及修訂工作，整合后規(guī)則數(shù)量下降超過七成。