央行擬明確金融基礎設施監(jiān)督管理總體制度框架

　　中證網訊（記者 彭揚）中國人民銀行12月14日就《金融基礎設施監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《辦法》）公開征求意見，意見反饋截止時間為2023年1月14日。《辦法》起草說明指出，《辦法》旨在明確金融基礎設施監(jiān)督管理總體制度框架，健全金融基礎設施準入管理，推動構建國內國際“雙循環(huán)”的新發(fā)展格局，促進金融更好服務實體經濟。 

　　《辦法》分為六章，共四十六條，明確了六類金融基礎設施準入與監(jiān)督管理的細化安排，包括總則、設立和準入、運營要求、監(jiān)督管理、法律責任、附則。

　　具體而言，一是明確金融基礎設施定義與統籌監(jiān)管總體安排�！掇k法》明確了納入我國金融基礎設施統籌監(jiān)管的是金融資產登記托管系統、清算結算系統、交易設施、交易報告庫、重要支付系統、基礎征信系統等六類設施及其運營機構，適用范圍為經國務院或國務院金融管理部門批準設立的金融基礎設施。同時，《辦法》從完善黨建、加強國有金融資本管理、與國際規(guī)則標準銜接等方面對加強金融基礎設施統籌監(jiān)管作出總體安排。

　　二是完善金融基礎設施準入安排�！掇k法》對在境內設立金融基礎設施的條件，包括股東及“董監(jiān)高”資質、資本要求、系統建設等作出規(guī)定。同時，《辦法》明確了國務院金融管理部門對各類金融基礎設施實施準入管理的職責分工。

　　三是強化金融基礎設施運營要求及風險管理�！掇k法》明確了金融基礎設施運營機構在關鍵業(yè)務崗位管理、技術規(guī)范、系統故障應急處理機制和災難備份機制等方面的運營準則。同時，對金融基礎設施及其運營機構面臨的法律、信用、流動性、業(yè)務及運營風險等提出具體管理規(guī)定，要求金融基礎設施運營機構監(jiān)測所在市場整體運行風險，維護市場秩序，強化風險管理。

　　四是明確金融基礎設施監(jiān)督管理規(guī)則。按照“誰審批、誰監(jiān)管、誰負責”的原則，《辦法》規(guī)定了國務院金融管理部門對金融基礎設施的監(jiān)督管理要求，包括備案事項、報告事項、處置及退出事項，提出了系統重要性金融基礎設施認定標準。其中，屬于系統重要性金融基礎設施的，由國務院金融管理部門按職責分工負責監(jiān)管。國務院金融監(jiān)管部門現有的機構監(jiān)管職責不變。

　　五是對金融基礎設施相關主體法律責任作出規(guī)定�！掇k法》在現行法律法規(guī)框架下，規(guī)定了對金融基礎設施的相關罰則，對未持牌經營、“董監(jiān)高”人員不符合任職條件、行政許可申請存在虛假申報等情況的機構及相關人員，采取不同層級的行政處罰方式；同時，《辦法》還明確了對金融基礎設施監(jiān)管者自身的責任追究機制。