北交所：加強(qiáng)上市審核嵌入式監(jiān)督

　　2月17日，北京證券交易所發(fā)布《北京證券交易所向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行并上市審核規(guī)則》《北京證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》《北京證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則》3部業(yè)務(wù)規(guī)則和15部細(xì)則、指引及指南。上述規(guī)則自公布之日起施行。

　　北交所表示，全面實(shí)行注冊(cè)制是涉及資本市場(chǎng)全局的重大改革，對(duì)健全資本市場(chǎng)功能、提高直接融資比重、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。北交所設(shè)立時(shí)即同步試點(diǎn)注冊(cè)制，堅(jiān)守服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)的定位，體現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)明確、披露為本、公開(kāi)透明、尊重市場(chǎng)的制度特色，開(kāi)市以來(lái)市場(chǎng)運(yùn)行整體平穩(wěn)，各項(xiàng)制度經(jīng)受住了市場(chǎng)檢驗(yàn)，改革成效得到了市場(chǎng)認(rèn)可。本次全面實(shí)行注冊(cè)制業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)布實(shí)施，將試點(diǎn)階段行之有效的制度安排定型化和常態(tài)化，突出以信息披露為核心，強(qiáng)化市場(chǎng)主體歸位盡責(zé)的監(jiān)管要求，進(jìn)一步明確相關(guān)法律責(zé)任。

　　北交所本次發(fā)布的3部發(fā)行審核業(yè)務(wù)規(guī)則前期已向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。征求意見(jiàn)期間，市場(chǎng)各方積極參與，對(duì)相關(guān)規(guī)則普遍認(rèn)可。經(jīng)整理歸并后，共收到各類建議10余項(xiàng)，其中采納了8項(xiàng)與規(guī)則直接相關(guān)的建議，主要涉及細(xì)化流程安排等方面。未采納的意見(jiàn)主要是規(guī)則理解問(wèn)題，將在審核實(shí)踐中做好解釋說(shuō)明。

　　除公開(kāi)征求意見(jiàn)的3部業(yè)務(wù)規(guī)則外，北交所同時(shí)發(fā)布了15部細(xì)則、指引及指南，涵蓋發(fā)行上市、再融資、并購(gòu)重組、行業(yè)咨詢委員會(huì)等方面，主要是與上位規(guī)章、規(guī)范性文件以及業(yè)務(wù)規(guī)則做好配套銜接。

　　北交所強(qiáng)調(diào)，北交所高度重視防范注冊(cè)制下的廉政風(fēng)險(xiǎn)，堅(jiān)持廉政建設(shè)和業(yè)務(wù)工作同部署、同落實(shí)，通過(guò)一系列制度安排和監(jiān)督舉措，把公權(quán)力“盯緊”“管住”。全面實(shí)行注冊(cè)制后，將進(jìn)一步健全覆蓋上市審核全鏈條的監(jiān)督制衡機(jī)制，把廉政、內(nèi)控要求嵌入到規(guī)則制定、機(jī)制建立、流程設(shè)計(jì)、技術(shù)支持中。加強(qiáng)對(duì)上市審核的嵌入式監(jiān)督，從嚴(yán)管理審核人員和“兩委”委員，對(duì)資本市場(chǎng)領(lǐng)域腐敗“零容忍”，著力建設(shè)“廉潔透明型”交易所。

　　北交所表示，北交所將在證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，引導(dǎo)市場(chǎng)主體特別是中介機(jī)構(gòu)適應(yīng)全面實(shí)行注冊(cè)制的新變化新要求，推動(dòng)各方歸位盡責(zé)、良性互動(dòng)，錨定打造服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)主陣地的目標(biāo)，努力建設(shè)具有品牌影響力的一流交易所，為建設(shè)中國(guó)特色現(xiàn)代資本市場(chǎng)、助力實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)力量。