全國人大代表、北京證監(jiān)局局長賈文勤建議：大力發(fā)展科創(chuàng)基金 助力高水平科技自立自強

　　2023年全國兩會召開在即。全國人大代表、北京證監(jiān)局局長賈文勤日前在接受中國證券報記者采訪時透露，今年她擬提出通過大力發(fā)展科創(chuàng)基金加快實現(xiàn)高水平科技自立自強，發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)證券化業(yè)務(wù)更好服務(wù)科技型中小微企業(yè)，依法規(guī)制證券期貨領(lǐng)域行政濫訴行為，完善第三方配合公眾公司財務(wù)造假問題防范治理機制等建議。

　　賈文勤表示，北京證監(jiān)局將推動首都抓住全面注冊制改革契機，助力經(jīng)濟運行整體好轉(zhuǎn)。聚焦資本市場支持科技創(chuàng)新這個重點任務(wù)，聯(lián)合有關(guān)方面強化優(yōu)質(zhì)科創(chuàng)企業(yè)上市培育力度，引導(dǎo)符合國家戰(zhàn)略發(fā)展方向的行業(yè)企業(yè)加速對接資本市場。

　　豐富產(chǎn)品供給 支持企業(yè)科技創(chuàng)新

　　“建議大力發(fā)展科創(chuàng)基金，加快實現(xiàn)高水平科技自立自強。”賈文勤表示，科創(chuàng)基金是聚焦科技創(chuàng)新主題的投資基金，也是加快實現(xiàn)高水平科技自立自強的重要力量。為推動科創(chuàng)基金在我國加快實現(xiàn)高水平科技自立自強中發(fā)揮更大作用，應(yīng)有針對性地解決科創(chuàng)基金面臨的痛點、難點問題。

　　具體而言，她認為，應(yīng)明確科創(chuàng)基金認定標準，充分發(fā)揮政府引導(dǎo)基金引領(lǐng)作用，推動商業(yè)銀行為科技創(chuàng)新提供長期資金支持，推動長線資金增加對科創(chuàng)基金的配置比重，拓寬科創(chuàng)基金退出渠道，擴大我國科創(chuàng)基金有限合伙人（LP）隊伍，形成具有國際競爭優(yōu)勢的專業(yè)人才集聚高地。

　　為進一步支持企業(yè)科技創(chuàng)新，賈文勤還建議，發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)證券化業(yè)務(wù)，更好服務(wù)科技型中小微企業(yè)。對于融資租賃模式，建議立法部門研究探討將知識產(chǎn)權(quán)無形資產(chǎn)作為融資租賃物的可行性。同時，積極探索進階業(yè)務(wù)模式，建議探索由科技型龍頭企業(yè)發(fā)展針對科技型中小微企業(yè)等專利使用方的知識產(chǎn)權(quán)許可費證券化模式，通過以獎代補的形式提升后者的知識產(chǎn)權(quán)付費意識以及參與知識產(chǎn)權(quán)證券化業(yè)務(wù)的積極性等。立足長遠，還應(yīng)完善制度體系，培育良好生態(tài)，提升基礎(chǔ)資產(chǎn)質(zhì)量，完善價值評估方法，鼓勵多元主體參與，防范違規(guī)融資風(fēng)險。

　　抓住改革契機 助力經(jīng)濟運行好轉(zhuǎn)

　　全面注冊制改革于近期落地。賈文勤在接受中國證券報記者采訪時表示，北京證監(jiān)局將推動首都抓住全面注冊制改革契機，助力經(jīng)濟運行整體好轉(zhuǎn)。

　　“注冊制改革是黨中央的重大決策部署，是全面深化資本市場改革的‘牛鼻子’工程�！辟Z文勤說，北京證監(jiān)局將把此項改革作為局內(nèi)“一把手”工程，全力以赴推動各項改革舉措在轄區(qū)落地落實。

　　她表示，試點注冊制以來，資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟的能力顯著提升。截至2023年1月，轄區(qū)共101家公司在注冊制試點下首發(fā)上市，累計融資近1600億元。同時，包容性制度安排為企業(yè)發(fā)展提供更大空間，轄區(qū)11家未盈利企業(yè)、3家具有表決權(quán)差異安排企業(yè)在科創(chuàng)板上市，1家企業(yè)發(fā)行CDR，受到市場廣泛認可。轄區(qū)資本市場生態(tài)也持續(xù)改善。

　　注冊制改革是一項系統(tǒng)工程，涉及資本市場全要素、全鏈條。賈文勤認為，全面注冊制下，應(yīng)從三方面著力加強監(jiān)管能力建設(shè)，進一步提高轄區(qū)直接融資水平。

　　在思想上，深化對改革全局性、系統(tǒng)性意義的認識，全力以赴抓好改革落地。在能力上，進一步打破慣性思維、調(diào)整監(jiān)管理念、完善工作方法、優(yōu)化隊伍建設(shè)，著力提高監(jiān)管干部的專業(yè)素養(yǎng)和“七種能力”，不斷強化科技監(jiān)管建設(shè)，扎實落實全面注冊制下加大全過程監(jiān)管力度的要求，進一步提升監(jiān)管質(zhì)效適應(yīng)改革需要。在作風(fēng)上，進一步健全注冊制下廉政風(fēng)險防范機制，強化公權(quán)力運行全流程監(jiān)督和證券經(jīng)營機構(gòu)廉潔從業(yè)監(jiān)管，切實把各項監(jiān)督制衡機制和內(nèi)控要求落到實處，持之以恒正風(fēng)肅紀。

　　多措并舉 提高上市公司質(zhì)量

　　推動提高上市公司質(zhì)量需久久為功。談及如何促進轄區(qū)上市公司高質(zhì)量發(fā)展，賈文勤指出，北京證監(jiān)局將立足轄區(qū)實際，落實推動提高上市公司質(zhì)量三年行動方案，努力實現(xiàn)到2025年“上市公司結(jié)構(gòu)更加優(yōu)化，市場生態(tài)顯著改善，監(jiān)管體系成熟定型，上市公司整體質(zhì)量邁上新的臺階”的整體目標。

　　“北京地區(qū)上市公司和機構(gòu)數(shù)量多、規(guī)模大、業(yè)務(wù)交雜。”賈文勤說，北京證監(jiān)局將夯實監(jiān)管主責(zé)主業(yè)維護市場秩序，進一步強化公司、機構(gòu)治理，保障首都經(jīng)濟安全穩(wěn)定。

　　要嚴把資本市場入口關(guān)，堅持“申報即擔(dān)責(zé)”原則，壓實發(fā)行人及實際控制人責(zé)任。推動符合經(jīng)濟發(fā)展方向的優(yōu)質(zhì)企業(yè)發(fā)行上市，更好地服務(wù)科教興國戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。

　　要通過“雙輪驅(qū)動”夯實質(zhì)量關(guān)，強化部局所聯(lián)動，加強信息披露一致性監(jiān)管，著力提升上市公司信息披露的針對性、有效性、一致性，打造更加公開、透明、可信的上市公司。

　　要“零容忍”暢通市場出口，依法嚴厲打擊資金占用、違規(guī)擔(dān)保、財務(wù)造假、欺詐發(fā)行等證券違法犯罪活動，加強對“首惡”的懲戒力度；持續(xù)監(jiān)測、分析和預(yù)警重點上市公司的風(fēng)險，推動上市公司通過破產(chǎn)重整、資產(chǎn)重組、退市等途徑化解風(fēng)險；鞏固常態(tài)化退市機制，與地方政府構(gòu)建更加務(wù)實有效的協(xié)作機制，堅決落實“應(yīng)退盡退”，實現(xiàn)“退得下、退得穩(wěn)”。

　　此外，賈文勤表示，北京證監(jiān)局將進一步提升對優(yōu)質(zhì)企業(yè)動員的深度和廣度，進一步加大在北交所上市支持力度，打造北京企業(yè)上市優(yōu)質(zhì)、高效示范工程。